2018中級經(jīng)濟師《金融》預(yù)習(xí)考點：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
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【內(nèi)容導(dǎo)航】
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
【所屬章節(jié)】
本知識點屬于《金融》科目第五章 投資銀行與證券投資基金
【知識點】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)(2017年變動)
(一)概述
1. 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指具備證券經(jīng)紀商資格的投資銀行通過證券營業(yè)部接受客戶委托,，按照客戶要求,，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。在此過程中投資銀行收取一定的傭金作為收入。
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可分為柜臺代理買賣(場外交易)和證券交易所代理買賣(場內(nèi)交易)兩種。目前我國證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要是指投資銀行通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，按照客戶的委托,，代理其在證券交易所(場內(nèi))買賣證券的業(yè)務(wù)，柜臺代理買賣較少,。(2017年新增)
2. 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本要素
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本要素：委托人,、證券經(jīng)紀商、證券交易場所,、證券交易的標(biāo)的物等,。
(1)委托人是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定,，可以進行證券買賣的自然人或法人,。
(2)證券經(jīng)紀商
目前，我國合法的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中接受客戶委托,、代理買賣證券并收取傭金的投資銀行,。證券經(jīng)紀商并不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險。
【例題·單選題】證券經(jīng)紀商接受客戶委托,，按照客戶委托指令,，盡可能以最有利的價格代理客戶買賣股票，證券經(jīng)紀商( ),。(2015年,、2013年)
A.承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險
B.不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險
C.承擔(dān)交易中的利率風(fēng)險
D.不承擔(dān)交易中的操作風(fēng)險
(3)證券交易場所
①證券交易所：是掛牌上市證券進行交易的場所(指在一定場所、一定時間,、按一定的規(guī)制集中買賣已發(fā)行證券而形成的市場),。
有公司制和會員制兩種,，我國是會員制。
②其他交易場所指證券交易所以外的證券交易市場,，無固定場所也沒有正式的組織,，是一種通過電訊系統(tǒng)直接在交易所外面進行證券買賣的交易的網(wǎng)絡(luò)。包括：柜臺交易市場(OTC),、第三市場,、第四市場。
柜臺交易市場(OTC)是在證券交易所以外的各種證券交易機構(gòu)柜臺上進行的股票交易市場,，沒有集中固定的交易場所,。在早期，柜臺市場是場外交易市場的主要形式,。柜臺市場實際上是由千萬家證券商行組成的無形的證券買賣市場,。在柜臺市場內(nèi)，每個證券商行大都同時具有經(jīng)紀人和自營商雙重身份,，隨時與買賣證券的投資者通過直接接觸或電話,、電報等方式迅速達成交易,。
第三市場又稱“店外市場”,，它是靠交易所會員直接從事大宗上市股票交易而形成的市場。交易業(yè)務(wù)成本低,、成交迅速,、其主要客戶是機構(gòu)投資者。
第四市場是指投資者完全繞過證券商,，自己相互間直接進行證券交易而形成的市場,。交易成本低、成交快,、保密好,、具有很大潛力;利用第四市場進行交易的一般都是一些大企業(yè)、大公司,。
在備考2018中級經(jīng)濟師考試中,，堅定的確定目標(biāo)，誠懇的備戰(zhàn)考試,。獲取中級經(jīng)濟師金融知識點匯總 ,，不下苦功夫是不會獲得成功的。
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