2018中級經(jīng)濟師《金融》預(yù)習(xí)考點：證券機構(gòu)
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【內(nèi)容導(dǎo)航】
證券機構(gòu)
【所屬章節(jié)】
本知識點屬于《金融》科目第三章金融機構(gòu)與金融制度
【知識點】證券機構(gòu)
證券機構(gòu)
我國證券機構(gòu)主要包括證券公司,、證券交易所,、證券登記結(jié)算公司,、證券投資咨詢公司、投資基金管理公司等,。
1.證券公司(證券商)
證券市場上經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的非銀行金融機構(gòu),。證券公司的主要職能是：推銷政府債券、企業(yè)債券和股票,，代理買賣和自營買賣已上市流通的各類有價證券,，參與企業(yè)收購、兼并,，充當(dāng)企業(yè)財務(wù)顧問等,。
(1)綜合類證券公司：從事證券承銷、經(jīng)紀(jì),、自營三種業(yè)務(wù)
(2)經(jīng)紀(jì)類證券公司：只能從事證券經(jīng)紀(jì)類業(yè)務(wù),。
2.證券交易所
我國的證券交易所是指依法設(shè)立的，不以營利為目的,，為證券的集中和有組織的交易提供場所,、設(shè)施，并履行相關(guān)職責(zé),，實行自律性管理的會員制事業(yè)法人,。
兩家：上海證券交易所，深圳證券交易所
職能：提供證券交易場所,，制定證券交易所規(guī)則,，接受上市申請，安排證券上市,，組織,、監(jiān)督證券交易,，對會員和上市公司監(jiān)督;設(shè)立證券登記結(jié)算公司;管理和公布市場信息及中國證監(jiān)會許可的其他職能。
3.證券登記結(jié)算公司
證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)每個交易日結(jié)束后證券和資金的清算,。
證券登記結(jié)算公司的具體職能是：對證券和資金進行清算,、交收和過戶，使買入者得到證券,，賣出者得到資金,。我國上海和深圳證券交易所已實現(xiàn)了無紙化和電子化交易，建立了相應(yīng)的高效,、快捷,、安全的結(jié)算系統(tǒng)，每日的結(jié)算和交收于次日上午開市前即可完成,，即目前兩市均實行“T+1”的交割方式完成清算交易,。
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