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東奧題庫(kù)/中級(jí)職稱題庫(kù)/題目

多項(xiàng)選擇題

【2021考季】甲公司擬面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,,在投資者均具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力,,知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)的情況下,下列選項(xiàng)所述投資者中,,符合條件的有( ?。?/p>

A
經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的A商業(yè)銀行
B
合格境外機(jī)構(gòu)投資者
C
名下金融資產(chǎn)為人民幣250萬(wàn)元的個(gè)人投資者王某
D
凈資產(chǎn)為人民幣1500萬(wàn)元的B合伙企業(yè)

正確答案:

A  
B  
D  

試題解析

所謂合格投資者,,應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力,,知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn),并符合下列資質(zhì)條件:(1)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu),,包括證券公司,、基金管理公司及其子公司、期貨公司,、商業(yè)銀行,、保險(xiǎn)公司和信托公司等,以及經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人(選項(xiàng)A正確),;(2)上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品,,包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品,、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品,、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品,、信托產(chǎn)品以及經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金,;(3)凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)(選項(xiàng)D正確),;(4)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII),、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)(選項(xiàng)B正確);(5)社會(huì)保障基金,、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,,慈善基金等社會(huì)公益基金;(6)名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬(wàn)元的個(gè)人投資者(選項(xiàng)C錯(cuò)誤),;(7)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者,。

本題關(guān)聯(lián)的知識(shí)點(diǎn)

  • 公司債券的發(fā)行

    展開(kāi)

    知識(shí)點(diǎn)出處

    第四章 金融法律制度

    知識(shí)點(diǎn)頁(yè)碼

    2021年考試教材第127頁(yè)

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