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東奧題庫(kù)/中級(jí)職稱(chēng)題庫(kù)/題目

單項(xiàng)選擇題

【2019考季】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,，下列屬于證券非公開(kāi)發(fā)行情形的是（　?。?/p>

A
向不特定對(duì)象發(fā)行證券的
B
向累計(jì)不超過(guò)200人的不特定對(duì)象發(fā)行證券的
C
向累計(jì)不超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券的
D
采取公開(kāi)勸誘方式發(fā)行證券的

正確答案：

C  

試題解析

（1）選項(xiàng)AB：向不特定對(duì)象發(fā)行證券（無(wú)論是否超過(guò)200人）的,，構(gòu)成公開(kāi)發(fā)行,；（2）選項(xiàng)C：向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券的，才構(gòu)成公開(kāi)發(fā)行,；（3）選項(xiàng)D：非公開(kāi)發(fā)行證券,，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式,；反而言之,，如果采用了廣告,、公開(kāi)勸誘等方式宣傳證券發(fā)行活動(dòng)，即可認(rèn)定其構(gòu)成了公開(kāi)發(fā)行,。

本題關(guān)聯(lián)的知識(shí)點(diǎn)

  • 股票的發(fā)行

    展開(kāi)

    知識(shí)點(diǎn)出處

    第四章 金融法律制度

    知識(shí)點(diǎn)頁(yè)碼

    2019年考試教材第124,125,126,127頁(yè)

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