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東奧題庫/注冊會計師題庫/題目

多項選擇題

【2021考季】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,，下列情形中，上市公司不得非公開發(fā)行股票的有（　?。?。

A
上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除
B
本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
C
現(xiàn)任監(jiān)事因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查
D
現(xiàn)任總經(jīng)理最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)

正確答案：

A  
B  
D  

試題解析

選項C：上市公司或其現(xiàn)任董事,、高級管理人員（不包括監(jiān)事）因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,。

本題關(guān)聯(lián)的知識點

  • 主板上市公司發(fā)行股票的條件和程序

    展開

    知識點出處

    第七章 證券法律制度

    知識點頁碼

    2021年考試教材第255頁

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    2021年考試教材第255頁

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