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東奧題庫/注冊(cè)會(huì)計(jì)師題庫/題目

多項(xiàng)選擇題

【2019考季】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,，首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí),，下列各項(xiàng)中，發(fā)行人和主承銷商不得向其配售股票的有（　?。?。

A
發(fā)行人的普通員工趙某
B
主承銷商的普通員工孫某
C
持有主承銷商5％股份的股東王某
D
承銷商控股股東李某

正確答案：

A  
B  
C  
D  

試題解析

首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí)，發(fā)行人和主承銷商不得向下列對(duì)象配售股票：（1）發(fā)行人及其股東,、實(shí)際控制人,、董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員和其他員工（選項(xiàng)A）,。（2）主承銷商及其持股比例5%以上的股東，主承銷商的董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員和其他員工（選項(xiàng)BC）。（3）承銷商及其控股股東,、董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工（選項(xiàng)D）,。

本題關(guān)聯(lián)的知識(shí)點(diǎn)

  • 股票公開發(fā)行的方式

    展開

    知識(shí)點(diǎn)出處

    第七章 證券法律制度

    知識(shí)點(diǎn)頁碼

    2019年考試教材第244,245,246頁

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