各省、自治區(qū),、直轄市和新疆生產(chǎn)建設兵團市場監(jiān)管局（廳,、委）：

為引導網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)加強合規(guī)管理，提升依法依規(guī)經(jīng)營管理水平,，促進行業(yè)良性發(fā)展,，依照市場監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)章等要求，現(xiàn)就推動網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)落實合規(guī)管理主體責任提出如下意見,。

一,、總體要求

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹黨的二十大和二十屆三中全會精神,，建立健全網(wǎng)絡交易平臺常態(tài)化監(jiān)管制度,，加強網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)合規(guī)管理建設，引導企業(yè)自主選擇符合經(jīng)營實際需要的合規(guī)管理制度,，督促企業(yè)落實合規(guī)管理主體責任,，強化企業(yè)主要負責人合規(guī)管理責任，提升合規(guī)管理人員履職能力,，降低企業(yè)合規(guī)經(jīng)營成本,，推動平臺經(jīng)濟規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展。

二、健全合規(guī)管理組織

（一）對依法取得增值電信業(yè)務經(jīng)營服務許可,，通過網(wǎng)絡信息技術,，在網(wǎng)絡交易活動中為交易雙方或者多方提供網(wǎng)絡經(jīng)營場所、交易撮合,、信息發(fā)布等服務,，供交易雙方或者多方獨立開展網(wǎng)絡交易活動的平臺企業(yè)，引導其加強合規(guī)管理組織建設,，配備合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員,，明確合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員的崗位職責。

網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)主要負責人對本企業(yè)合規(guī)管理工作全面負責,，建立落實合規(guī)管理主體責任的長效機制,。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員按照崗位職責，協(xié)助主要負責人開展合規(guī)管理工作,。

（二）引導網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)明確合規(guī)總監(jiān),。網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)根據(jù)自身組織架構、業(yè)務類型,、經(jīng)營規(guī)模,、人員數(shù)量等因素，結合合規(guī)管理工作需要,，配備適當數(shù)量的合規(guī)管理員,。

（三）合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員重點提升以下合規(guī)管理能力：

1.熟悉網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)合規(guī)管理相關法律法規(guī)規(guī)章、政策,、標準和本企業(yè)合規(guī)管理要求,；

2.識別和防控網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)合規(guī)風險的專業(yè)知識和技能；

3.履行合規(guī)管理職責所需要的其他能力,。

（四）鼓勵網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)主要負責人支持和保障合規(guī)總監(jiān),、合規(guī)管理員依法有效開展合規(guī)管理工作，在作出涉及合規(guī)管理的重大決策前,，充分聽取合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員的意見和建議,。

合規(guī)管理員發(fā)現(xiàn)本企業(yè)存在合規(guī)風險時，應當及時妥善處置,；發(fā)現(xiàn)存在重大合規(guī)風險時,，及時向合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負責人報告，企業(yè)應當組織分析研判,，采取有力有效措施,，消除風險。企業(yè)主要負責人定期聽取合規(guī)管理工作匯報,，并針對存在的重大問題及時組織處置,。

三,、明確合規(guī)管理職責

（五）合規(guī)總監(jiān)可以按照職責要求直接對網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)主要負責人負責，主要承擔下列職責：

1.擬定并組織實施合規(guī)管理制度,、合規(guī)管理計劃,、合規(guī)風險管控清單；

2.定期組織合規(guī)自查,，對企業(yè)內(nèi)部管理制度,、重大決策等進行自查，出具書面意見,；發(fā)現(xiàn)重大合規(guī)風險,，及時督促采取處置措施，并向企業(yè)主要負責人匯報,；

3.定期組織撰寫合規(guī)報告,，并向企業(yè)主要負責人匯報；

4.管理,、督促和指導合規(guī)管理員做好相關工作，組織開展合規(guī)培訓,，接受合規(guī)咨詢,；

5.依法配合市場監(jiān)管部門開展監(jiān)督檢查，匯報合規(guī)管理事項并提供相關文件資料,；

6.其他合規(guī)管理職責,。

網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)可以參照前款規(guī)定，結合實際,，細化制定合規(guī)總監(jiān)職責,。

（六）合規(guī)管理員可以按照職責要求對合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負責人負責，主要承擔下列職責：

1.檢查企業(yè)合規(guī)管理制度,、合規(guī)管理計劃的執(zhí)行情況,，以及合規(guī)風險管控清單的落實情況；

2.開展職責范圍內(nèi)的合規(guī)自查,，出具書面意見,；發(fā)現(xiàn)一般合規(guī)風險，督促相關部門采取處置措施,；發(fā)現(xiàn)重大合規(guī)風險,，及時向合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負責人匯報；

3.落實合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負責人交辦的合規(guī)管理任務,；

4.開展合規(guī)培訓,，接受合規(guī)咨詢和舉報；

5.記錄履行合規(guī)管理職責的情況,，定期向合規(guī)總監(jiān)匯報合規(guī)管理情況,；

6.依法配合市場監(jiān)管部門監(jiān)督檢查,，匯報職責范圍內(nèi)的合規(guī)管理事項并提供相關文件資料；

7.其他合規(guī)管理職責,。

網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)可以參照前款規(guī)定,，結合實際，細化制定合規(guī)管理員守則,。

四,、完善合規(guī)管理運行機制

（七）引導網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)建立合規(guī)風險管控動態(tài)管理機制，結合實際制定完善《合規(guī)風險管控清單》,，建立健全排查,、整改、調(diào)度工作制度和機制,。

（八）引導網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)建立合規(guī)風險排查制度,。合規(guī)管理員須根據(jù)《合規(guī)風險管控清單》，按照合規(guī)管理制度要求,，每兩個月開展一次合規(guī)風險排查,，形成《合規(guī)風險排查記錄》。對發(fā)現(xiàn)問題的,，應當采取措施,，并視情況及時上報合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負責人。未發(fā)現(xiàn)問題的,，也應予以記錄并實行零風險報告,。

（九）引導網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)建立合規(guī)風險整改制度。合規(guī)總監(jiān)每半年組織一次合規(guī)風險排查整改,，及時解決風險排查中發(fā)現(xiàn)的問題,，形成《合規(guī)風險排查整改報告》。

（十）引導網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)建立合規(guī)管理調(diào)度制度,。企業(yè)主要負責人每年聽取一次合規(guī)總監(jiān)工作匯報,，對合規(guī)管理、風險排查,、問題整改等情況進行調(diào)度,，對下一年重點工作作出安排，形成《合規(guī)管理調(diào)度會議紀要》,。

（十一）指導網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)建立合規(guī)文件管理制度,，將合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理員的崗位職責,、任職調(diào)整,、培訓考核等情況，以及《合規(guī)風險管控清單》《合規(guī)風險排查記錄》《合規(guī)風險排查整改報告》《合規(guī)管理調(diào)度會議紀要》等文件資料存檔備查,。網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)在合規(guī)管理工作中發(fā)現(xiàn)的問題,，法律法規(guī)有規(guī)定的,，應當依照規(guī)定，主動向主管部門報告,。

（十二）引導網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員履職盡責提供必要的工作條件和崗位待遇,，保障合規(guī)管理專業(yè)性、權威性和獨立性,。

指導網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員進行法律法規(guī)規(guī)章,、政策、標準,、專業(yè)知識等培訓考核,。

鼓勵網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)建立對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員的激勵約束機制，對工作成效顯著的給予表彰和獎勵,，對履職不到位的予以懲戒,。

五、加強組織實施

（十三）市場監(jiān)管部門加強對網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)合規(guī)管理的指導,，支持企業(yè)開展合規(guī)培訓,，并組織對本轄區(qū)內(nèi)網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)的合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員隨機進行監(jiān)督抽查考試，考試結果通報有關平臺企業(yè),，督促企業(yè)采取措施提升合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員業(yè)務能力,。

（十四）市場監(jiān)管部門將網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)建立并落實合規(guī)管理制度，建立健全合規(guī)風險管控動態(tài)管理機制,，以及《合規(guī)風險管控清單》《合規(guī)風險排查記錄》《合規(guī)風險排查整改報告》《合規(guī)管理調(diào)度會議紀要》等定期排查、整改,、調(diào)度情況,，作為督促指導的重要內(nèi)容。

（十五）市場監(jiān)管部門在對網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)開展監(jiān)督檢查時,，依法將企業(yè)合規(guī)管理情況作為確定“雙隨機”檢查頻次,、作出行政處理決定的考量因素。

（十六）市場監(jiān)管部門要完善與網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)的聯(lián)動工作機制,，建立常態(tài)化溝通渠道,，注重宣傳引導，充分調(diào)動企業(yè)自我規(guī)范積極性,，推動政府行政監(jiān)管與企業(yè)合規(guī)管理有機結合,，營造合規(guī)經(jīng)營的良好社會氛圍。

本指導意見為一般性指導文件,，各地市場監(jiān)管部門在工作中要加強鼓勵引導,，指導網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)根據(jù)經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營模式等,，建立符合自身情況的合規(guī)管理制度,，提升合規(guī)經(jīng)營水平,。

市場監(jiān)管總局

2025年2月28日

（此件公開發(fā)布）