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類 別:其他經(jīng)濟(jì)法規(guī)文 號(hào):國市監(jiān)網(wǎng)監(jiān)發(fā)〔2025〕18號(hào)頒發(fā)日期:2025-03-14
地 區(qū):全國行 業(yè):全行業(yè)時(shí)效性:有效
各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場監(jiān)管局(廳,、委):
為引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理,,提升依法依規(guī)經(jīng)營管理水平,促進(jìn)行業(yè)良性發(fā)展,,依照市場監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)章等要求,現(xiàn)就推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)落實(shí)合規(guī)管理主體責(zé)任提出如下意見。
一,、總體要求
以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),深入貫徹黨的二十大和二十屆三中全會(huì)精神,,建立健全網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)常態(tài)化監(jiān)管制度,,加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)合規(guī)管理建設(shè),引導(dǎo)企業(yè)自主選擇符合經(jīng)營實(shí)際需要的合規(guī)管理制度,,督促企業(yè)落實(shí)合規(guī)管理主體責(zé)任,,強(qiáng)化企業(yè)主要負(fù)責(zé)人合規(guī)管理責(zé)任,提升合規(guī)管理人員履職能力,,降低企業(yè)合規(guī)經(jīng)營成本,,推動(dòng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展。
二、健全合規(guī)管理組織
(一)對依法取得增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營服務(wù)許可,,通過網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù),,在網(wǎng)絡(luò)交易活動(dòng)中為交易雙方或者多方提供網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營場所、交易撮合,、信息發(fā)布等服務(wù),,供交易雙方或者多方獨(dú)立開展網(wǎng)絡(luò)交易活動(dòng)的平臺(tái)企業(yè),引導(dǎo)其加強(qiáng)合規(guī)管理組織建設(shè),,配備合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員,,明確合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員的崗位職責(zé)。
網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人對本企業(yè)合規(guī)管理工作全面負(fù)責(zé),,建立落實(shí)合規(guī)管理主體責(zé)任的長效機(jī)制,。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員按照崗位職責(zé),協(xié)助主要負(fù)責(zé)人開展合規(guī)管理工作,。
(二)引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)明確合規(guī)總監(jiān),。網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)根據(jù)自身組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)類型,、經(jīng)營規(guī)模,、人員數(shù)量等因素,結(jié)合合規(guī)管理工作需要,,配備適當(dāng)數(shù)量的合規(guī)管理員,。
(三)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員重點(diǎn)提升以下合規(guī)管理能力:
1.熟悉網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)合規(guī)管理相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章、政策,、標(biāo)準(zhǔn)和本企業(yè)合規(guī)管理要求,;
2.識(shí)別和防控網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)知識(shí)和技能;
3.履行合規(guī)管理職責(zé)所需要的其他能力,。
(四)鼓勵(lì)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人支持和保障合規(guī)總監(jiān),、合規(guī)管理員依法有效開展合規(guī)管理工作,在作出涉及合規(guī)管理的重大決策前,,充分聽取合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員的意見和建議,。
合規(guī)管理員發(fā)現(xiàn)本企業(yè)存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)妥善處置,;發(fā)現(xiàn)存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),,及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負(fù)責(zé)人報(bào)告,企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織分析研判,,采取有力有效措施,,消除風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人定期聽取合規(guī)管理工作匯報(bào),,并針對存在的重大問題及時(shí)組織處置,。
三,、明確合規(guī)管理職責(zé)
(五)合規(guī)總監(jiān)可以按照職責(zé)要求直接對網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé),主要承擔(dān)下列職責(zé):
1.擬定并組織實(shí)施合規(guī)管理制度,、合規(guī)管理計(jì)劃,、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控清單;
2.定期組織合規(guī)自查,,對企業(yè)內(nèi)部管理制度,、重大決策等進(jìn)行自查,出具書面意見,;發(fā)現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),,及時(shí)督促采取處置措施,并向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人匯報(bào),;
3.定期組織撰寫合規(guī)報(bào)告,,并向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人匯報(bào);
4.管理,、督促和指導(dǎo)合規(guī)管理員做好相關(guān)工作,,組織開展合規(guī)培訓(xùn),接受合規(guī)咨詢,;
5.依法配合市場監(jiān)管部門開展監(jiān)督檢查,,匯報(bào)合規(guī)管理事項(xiàng)并提供相關(guān)文件資料;
6.其他合規(guī)管理職責(zé),。
網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)可以參照前款規(guī)定,,結(jié)合實(shí)際,細(xì)化制定合規(guī)總監(jiān)職責(zé),。
(六)合規(guī)管理員可以按照職責(zé)要求對合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé),,主要承擔(dān)下列職責(zé):
1.檢查企業(yè)合規(guī)管理制度、合規(guī)管理計(jì)劃的執(zhí)行情況,,以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控清單的落實(shí)情況,;
2.開展職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)自查,出具書面意見,;發(fā)現(xiàn)一般合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),督促相關(guān)部門采取處置措施,;發(fā)現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),,及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負(fù)責(zé)人匯報(bào);
3.落實(shí)合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負(fù)責(zé)人交辦的合規(guī)管理任務(wù),;
4.開展合規(guī)培訓(xùn),,接受合規(guī)咨詢和舉報(bào);
5.記錄履行合規(guī)管理職責(zé)的情況,,定期向合規(guī)總監(jiān)匯報(bào)合規(guī)管理情況,;
6.依法配合市場監(jiān)管部門監(jiān)督檢查,,匯報(bào)職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)管理事項(xiàng)并提供相關(guān)文件資料;
7.其他合規(guī)管理職責(zé),。
網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)可以參照前款規(guī)定,,結(jié)合實(shí)際,細(xì)化制定合規(guī)管理員守則,。
四,、完善合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制
(七)引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控動(dòng)態(tài)管理機(jī)制,結(jié)合實(shí)際制定完善《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控清單》,,建立健全排查,、整改、調(diào)度工作制度和機(jī)制,。
(八)引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查制度,。合規(guī)管理員須根據(jù)《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控清單》,按照合規(guī)管理制度要求,,每兩個(gè)月開展一次合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查,,形成《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查記錄》。對發(fā)現(xiàn)問題的,,應(yīng)當(dāng)采取措施,,并視情況及時(shí)上報(bào)合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負(fù)責(zé)人。未發(fā)現(xiàn)問題的,,也應(yīng)予以記錄并實(shí)行零風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告,。
(九)引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)整改制度。合規(guī)總監(jiān)每半年組織一次合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查整改,,及時(shí)解決風(fēng)險(xiǎn)排查中發(fā)現(xiàn)的問題,,形成《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查整改報(bào)告》。
(十)引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)建立合規(guī)管理調(diào)度制度,。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人每年聽取一次合規(guī)總監(jiān)工作匯報(bào),,對合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)排查,、問題整改等情況進(jìn)行調(diào)度,,對下一年重點(diǎn)工作作出安排,形成《合規(guī)管理調(diào)度會(huì)議紀(jì)要》,。
(十一)指導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)建立合規(guī)文件管理制度,,將合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理員的崗位職責(zé),、任職調(diào)整,、培訓(xùn)考核等情況,以及《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控清單》《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查記錄》《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查整改報(bào)告》《合規(guī)管理調(diào)度會(huì)議紀(jì)要》等文件資料存檔備查,。網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)在合規(guī)管理工作中發(fā)現(xiàn)的問題,,法律法規(guī)有規(guī)定的,,應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定,主動(dòng)向主管部門報(bào)告,。
(十二)引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員履職盡責(zé)提供必要的工作條件和崗位待遇,,保障合規(guī)管理專業(yè)性、權(quán)威性和獨(dú)立性,。
指導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員進(jìn)行法律法規(guī)規(guī)章,、政策、標(biāo)準(zhǔn),、專業(yè)知識(shí)等培訓(xùn)考核,。
鼓勵(lì)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)建立對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員的激勵(lì)約束機(jī)制,對工作成效顯著的給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì),,對履職不到位的予以懲戒,。
五、加強(qiáng)組織實(shí)施
(十三)市場監(jiān)管部門加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)合規(guī)管理的指導(dǎo),,支持企業(yè)開展合規(guī)培訓(xùn),,并組織對本轄區(qū)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)的合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員隨機(jī)進(jìn)行監(jiān)督抽查考試,考試結(jié)果通報(bào)有關(guān)平臺(tái)企業(yè),,督促企業(yè)采取措施提升合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員業(yè)務(wù)能力,。
(十四)市場監(jiān)管部門將網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)建立并落實(shí)合規(guī)管理制度,建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控動(dòng)態(tài)管理機(jī)制,,以及《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控清單》《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查記錄》《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查整改報(bào)告》《合規(guī)管理調(diào)度會(huì)議紀(jì)要》等定期排查,、整改、調(diào)度情況,,作為督促指導(dǎo)的重要內(nèi)容,。
(十五)市場監(jiān)管部門在對網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)開展監(jiān)督檢查時(shí),依法將企業(yè)合規(guī)管理情況作為確定“雙隨機(jī)”檢查頻次,、作出行政處理決定的考量因素,。
(十六)市場監(jiān)管部門要完善與網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)的聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制,建立常態(tài)化溝通渠道,,注重宣傳引導(dǎo),,充分調(diào)動(dòng)企業(yè)自我規(guī)范積極性,推動(dòng)政府行政監(jiān)管與企業(yè)合規(guī)管理有機(jī)結(jié)合,,營造合規(guī)經(jīng)營的良好社會(huì)氛圍,。
本指導(dǎo)意見為一般性指導(dǎo)文件,各地市場監(jiān)管部門在工作中要加強(qiáng)鼓勵(lì)引導(dǎo),,指導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)根據(jù)經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營模式等,,建立符合自身情況的合規(guī)管理制度,,提升合規(guī)經(jīng)營水平,。
市場監(jiān)管總局
2025年2月28日
(此件公開發(fā)布)