各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產建設兵團市場監(jiān)管局（廳,、委）：

為引導網絡交易平臺企業(yè)加強合規(guī)管理,，提升依法依規(guī)經營管理水平，促進行業(yè)良性發(fā)展，依照市場監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)章等要求，現就推動網絡交易平臺企業(yè)落實合規(guī)管理主體責任提出如下意見。

一,、總體要求

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹黨的二十大和二十屆三中全會精神,，建立健全網絡交易平臺常態(tài)化監(jiān)管制度,，加強網絡交易平臺企業(yè)合規(guī)管理建設，引導企業(yè)自主選擇符合經營實際需要的合規(guī)管理制度,，督促企業(yè)落實合規(guī)管理主體責任,，強化企業(yè)主要負責人合規(guī)管理責任，提升合規(guī)管理人員履職能力,，降低企業(yè)合規(guī)經營成本,，推動平臺經濟規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展。

二,、健全合規(guī)管理組織

（一）對依法取得增值電信業(yè)務經營服務許可,，通過網絡信息技術，在網絡交易活動中為交易雙方或者多方提供網絡經營場所,、交易撮合,、信息發(fā)布等服務，供交易雙方或者多方獨立開展網絡交易活動的平臺企業(yè),，引導其加強合規(guī)管理組織建設,，配備合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員，明確合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員的崗位職責,。

網絡交易平臺企業(yè)主要負責人對本企業(yè)合規(guī)管理工作全面負責,，建立落實合規(guī)管理主體責任的長效機制。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員按照崗位職責,，協(xié)助主要負責人開展合規(guī)管理工作。

（二）引導網絡交易平臺企業(yè)明確合規(guī)總監(jiān),。網絡交易平臺企業(yè)根據自身組織架構,、業(yè)務類型、經營規(guī)模,、人員數量等因素,，結合合規(guī)管理工作需要，配備適當數量的合規(guī)管理員。

（三）合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員重點提升以下合規(guī)管理能力：

1.熟悉網絡交易平臺企業(yè)合規(guī)管理相關法律法規(guī)規(guī)章,、政策,、標準和本企業(yè)合規(guī)管理要求；

2.識別和防控網絡交易平臺企業(yè)合規(guī)風險的專業(yè)知識和技能,；

3.履行合規(guī)管理職責所需要的其他能力,。

（四）鼓勵網絡交易平臺企業(yè)主要負責人支持和保障合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理員依法有效開展合規(guī)管理工作,，在作出涉及合規(guī)管理的重大決策前,，充分聽取合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員的意見和建議。

合規(guī)管理員發(fā)現本企業(yè)存在合規(guī)風險時,，應當及時妥善處置,；發(fā)現存在重大合規(guī)風險時，及時向合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負責人報告,，企業(yè)應當組織分析研判,，采取有力有效措施，消除風險,。企業(yè)主要負責人定期聽取合規(guī)管理工作匯報,，并針對存在的重大問題及時組織處置。

三,、明確合規(guī)管理職責

（五）合規(guī)總監(jiān)可以按照職責要求直接對網絡交易平臺企業(yè)主要負責人負責,，主要承擔下列職責：

1.擬定并組織實施合規(guī)管理制度、合規(guī)管理計劃,、合規(guī)風險管控清單,；

2.定期組織合規(guī)自查，對企業(yè)內部管理制度,、重大決策等進行自查,，出具書面意見；發(fā)現重大合規(guī)風險,，及時督促采取處置措施,，并向企業(yè)主要負責人匯報；

3.定期組織撰寫合規(guī)報告,，并向企業(yè)主要負責人匯報,；

4.管理、督促和指導合規(guī)管理員做好相關工作,，組織開展合規(guī)培訓,，接受合規(guī)咨詢；

5.依法配合市場監(jiān)管部門開展監(jiān)督檢查,，匯報合規(guī)管理事項并提供相關文件資料,；

6.其他合規(guī)管理職責,。

網絡交易平臺企業(yè)可以參照前款規(guī)定，結合實際,，細化制定合規(guī)總監(jiān)職責,。

（六）合規(guī)管理員可以按照職責要求對合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負責人負責，主要承擔下列職責：

1.檢查企業(yè)合規(guī)管理制度,、合規(guī)管理計劃的執(zhí)行情況,，以及合規(guī)風險管控清單的落實情況；

2.開展職責范圍內的合規(guī)自查,，出具書面意見,；發(fā)現一般合規(guī)風險，督促相關部門采取處置措施,；發(fā)現重大合規(guī)風險,，及時向合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負責人匯報；

3.落實合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負責人交辦的合規(guī)管理任務,；

4.開展合規(guī)培訓,，接受合規(guī)咨詢和舉報；

5.記錄履行合規(guī)管理職責的情況,，定期向合規(guī)總監(jiān)匯報合規(guī)管理情況,；

6.依法配合市場監(jiān)管部門監(jiān)督檢查，匯報職責范圍內的合規(guī)管理事項并提供相關文件資料,；

7.其他合規(guī)管理職責,。

網絡交易平臺企業(yè)可以參照前款規(guī)定，結合實際,，細化制定合規(guī)管理員守則,。

四、完善合規(guī)管理運行機制

（七）引導網絡交易平臺企業(yè)建立合規(guī)風險管控動態(tài)管理機制,，結合實際制定完善《合規(guī)風險管控清單》,，建立健全排查、整改,、調度工作制度和機制,。

（八）引導網絡交易平臺企業(yè)建立合規(guī)風險排查制度。合規(guī)管理員須根據《合規(guī)風險管控清單》,，按照合規(guī)管理制度要求,，每兩個月開展一次合規(guī)風險排查，形成《合規(guī)風險排查記錄》,。對發(fā)現問題的,，應當采取措施，并視情況及時上報合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負責人,。未發(fā)現問題的,，也應予以記錄并實行零風險報告。

（九）引導網絡交易平臺企業(yè)建立合規(guī)風險整改制度,。合規(guī)總監(jiān)每半年組織一次合規(guī)風險排查整改,，及時解決風險排查中發(fā)現的問題，形成《合規(guī)風險排查整改報告》,。

（十）引導網絡交易平臺企業(yè)建立合規(guī)管理調度制度,。企業(yè)主要負責人每年聽取一次合規(guī)總監(jiān)工作匯報，對合規(guī)管理,、風險排查,、問題整改等情況進行調度，對下一年重點工作作出安排,，形成《合規(guī)管理調度會議紀要》,。

（十一）指導網絡交易平臺企業(yè)建立合規(guī)文件管理制度，將合規(guī)總監(jiān),、合規(guī)管理員的崗位職責,、任職調整、培訓考核等情況,，以及《合規(guī)風險管控清單》《合規(guī)風險排查記錄》《合規(guī)風險排查整改報告》《合規(guī)管理調度會議紀要》等文件資料存檔備查,。網絡交易平臺企業(yè)在合規(guī)管理工作中發(fā)現的問題，法律法規(guī)有規(guī)定的,，應當依照規(guī)定,，主動向主管部門報告。

（十二）引導網絡交易平臺企業(yè)為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員履職盡責提供必要的工作條件和崗位待遇,，保障合規(guī)管理專業(yè)性,、權威性和獨立性。

指導網絡交易平臺企業(yè)對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員進行法律法規(guī)規(guī)章,、政策,、標準、專業(yè)知識等培訓考核,。

鼓勵網絡交易平臺企業(yè)建立對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員的激勵約束機制,，對工作成效顯著的給予表彰和獎勵，對履職不到位的予以懲戒,。

五,、加強組織實施

（十三）市場監(jiān)管部門加強對網絡交易平臺企業(yè)合規(guī)管理的指導，支持企業(yè)開展合規(guī)培訓,，并組織對本轄區(qū)內網絡交易平臺企業(yè)的合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員隨機進行監(jiān)督抽查考試,，考試結果通報有關平臺企業(yè)，督促企業(yè)采取措施提升合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員業(yè)務能力,。

（十四）市場監(jiān)管部門將網絡交易平臺企業(yè)建立并落實合規(guī)管理制度,，建立健全合規(guī)風險管控動態(tài)管理機制,，以及《合規(guī)風險管控清單》《合規(guī)風險排查記錄》《合規(guī)風險排查整改報告》《合規(guī)管理調度會議紀要》等定期排查、整改,、調度情況,，作為督促指導的重要內容。

（十五）市場監(jiān)管部門在對網絡交易平臺企業(yè)開展監(jiān)督檢查時,，依法將企業(yè)合規(guī)管理情況作為確定“雙隨機”檢查頻次,、作出行政處理決定的考量因素。

（十六）市場監(jiān)管部門要完善與網絡交易平臺企業(yè)的聯動工作機制,，建立常態(tài)化溝通渠道,，注重宣傳引導，充分調動企業(yè)自我規(guī)范積極性,，推動政府行政監(jiān)管與企業(yè)合規(guī)管理有機結合,，營造合規(guī)經營的良好社會氛圍。

本指導意見為一般性指導文件,，各地市場監(jiān)管部門在工作中要加強鼓勵引導,，指導網絡交易平臺企業(yè)根據經營規(guī)模、經營模式等,，建立符合自身情況的合規(guī)管理制度,，提升合規(guī)經營水平。

市場監(jiān)管總局

2025年2月28日

（此件公開發(fā)布）