遼寧省政府債券承銷團成員,、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、上海證券交易所,、深圳證券交易所:

為規(guī)范遼寧省政府債券招標(biāo)發(fā)行工作,，根據(jù)財政部有關(guān)規(guī)定,，我們制定了《遼寧省政府債券招標(biāo)發(fā)行規(guī)則》,，現(xiàn)予以發(fā)布,，請遵照執(zhí)行,。

遼寧省財政廳

2018年6月11日

遼寧省政府債券招標(biāo)發(fā)行規(guī)則

第一條 為規(guī)范遼寧省政府債券招標(biāo)發(fā)行工作,，根據(jù)財政部有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則,。

第二條 本規(guī)則適用于遼寧省政府通過市場化招標(biāo)方式發(fā)行的一般債券和專項債券,。

第三條 遼寧省政府債券通過“財政部政府債券發(fā)行系統(tǒng)”“財政部上海證券交易所政府債券發(fā)行系統(tǒng)”或“財政部深圳證券交易所政府債券發(fā)行系統(tǒng)”(以下簡稱“招標(biāo)系統(tǒng)”)面向遼寧省政府債券承銷團成員(以下簡稱“承銷團成員”)招標(biāo)發(fā)行，采用單一價格荷蘭式招標(biāo)方式,，招標(biāo)標(biāo)的為利率,。全場最高中標(biāo)利率為當(dāng)期遼寧省政府債券票面利率，各中標(biāo)承銷團成員按面值承銷,。

第四條 投標(biāo)限定,。

(一)投標(biāo)標(biāo)位限定。投標(biāo)標(biāo)位變動幅度為0.01%,。每一承銷團成員最高,、最低標(biāo)位差為60個標(biāo)位，無需連續(xù)投標(biāo),。投標(biāo)標(biāo)位區(qū)間為招標(biāo)日前1至5個工作日(含第1和第5個工作日)中國債券信息網(wǎng)公布的相同待償期記賬式國債收益率的算術(shù)平均值與該平均值上浮20%(四舍五入計算到0.01%)之間,。

(二)投標(biāo)量限定。主承銷商最低投標(biāo)限額為每期債券發(fā)行量的15%,，其他承銷團成員最低投標(biāo)限額為每期債券發(fā)行量的1%,；單個承銷團成員投標(biāo)額上限無比例限制。單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額原則上為0.1億元,，如單只債券發(fā)行量過于零碎,，經(jīng)與承銷商溝通，可根據(jù)實際情況進行設(shè)置,，并在當(dāng)期發(fā)行通知中公布,；單一標(biāo)位最高投標(biāo)限額無比例限制。投標(biāo)量變動幅度為最低投標(biāo)限額的整數(shù)倍,。

(三)最低承銷額限定,。主承銷商最低承銷額為每期債券發(fā)行量的11%。

投標(biāo)量和承銷額中比例計算均四舍五入精確到與最低投標(biāo)限額相等,，一般為0.1億元,。

第五條 中標(biāo)原則,。

(一)中標(biāo)募入順序。全場有效投標(biāo)量大于當(dāng)期招標(biāo)量時,，按照低利率優(yōu)先的原則,，對有效投標(biāo)逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額為止,。全場有效投標(biāo)量小于等于當(dāng)期招標(biāo)量時,，所有投標(biāo)全額募入。

(二)最高中標(biāo)利率標(biāo)位中標(biāo)分配順序,。以各承銷團成員在最高中標(biāo)利率標(biāo)位的投標(biāo)量為權(quán)數(shù)平均分配,，最小中標(biāo)單位原則上為0.1億元，分配后仍有尾數(shù)時,，按投標(biāo)時間優(yōu)先原則分配,。

第六條 債權(quán)登記和托管。

(一)在招標(biāo)結(jié)束后15分鐘內(nèi),，各中標(biāo)承銷團成員應(yīng)通過招標(biāo)系統(tǒng)填制“債權(quán)托管申請書”,，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“國債登記公司”)和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“證券登記公司”)上海、深圳分公司選擇托管,。逾期未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在國債登記公司托管,。

(二)券種和承銷額度注冊,。國債登記公司，證券登記公司上海,、深圳分公司根據(jù)招標(biāo)結(jié)果辦理券種注冊,，根據(jù)各中標(biāo)承銷團成員選擇的債券托管數(shù)據(jù)為各中標(biāo)機構(gòu)辦理承銷額度注冊。

(三)遼寧省政府債券的債權(quán)確立實行見款付券方式,。承銷團成員不遲于繳款日(招標(biāo)日后第1個工作日)將發(fā)行款繳入國家金庫遼寧省分庫,。遼寧省財政廳于債權(quán)登記日(招標(biāo)日后第2個工作日)中午12:00前，將發(fā)行款入庫情況書面通知國債登記公司辦理債權(quán)登記和托管,，并委托國債登記公司對涉及證券登記公司上海,、深圳分公司分托管的部分，于債權(quán)登記日通知證券登記公司上海,、深圳分公司,。

遼寧省財政廳在發(fā)行款繳款截止日期前未足額收到中標(biāo)承銷團成員應(yīng)繳發(fā)行款，將于債權(quán)登記日15:00前通知國債登記公司,。國債登記公司辦理債權(quán)登記和托管時,，對遼寧省財政廳未收到發(fā)行款的相應(yīng)債權(quán)暫不辦理債權(quán)登記和托管。對涉及證券登記公司上海,、深圳分公司分托管的部分,，國債登記公司應(yīng)于債權(quán)登記日16:00前書面通知證券登記公司上海,、深圳分公司，后者辦理債權(quán)登記和托管時,，對遼寧省財政廳未收到發(fā)行款的相應(yīng)債權(quán)暫不辦理債權(quán)登記和托管,。對于未辦理債權(quán)確認(rèn)的部分，遼寧省財政廳根據(jù)發(fā)行款收到情況另行通知國債登記公司處理,。國債登記公司如在債權(quán)登記日15:00前未收到遼寧省財政廳關(guān)于不辦理全部或部分債權(quán)登記的通知,，證券登記公司上海、深圳分公司在債權(quán)登記日16:00前未收到國債登記公司關(guān)于不辦理全部或部分分托管債權(quán)的通知,，即辦理全部債權(quán)登記和托管手續(xù),。

第七條 應(yīng)急處理。

招標(biāo)系統(tǒng)客戶端出現(xiàn)技術(shù)問題,，承銷團成員可以在規(guī)定時間內(nèi)將內(nèi)容齊全的《地方政府債券發(fā)行應(yīng)急投標(biāo)書》(以下簡稱“應(yīng)急投標(biāo)書”)或《地方政府債券債權(quán)托管應(yīng)急申請書》(以下簡稱“債權(quán)托管應(yīng)急申請書”)(詳見附件)傳真至國債登記公司,，委托國債登記公司代為投標(biāo)或托管債權(quán)。

(一)承銷團成員如需進行應(yīng)急投標(biāo)(或債權(quán)托管),，應(yīng)及時通過撥打招標(biāo)室電話向遼寧省財政廳招標(biāo)人員報告,。

(二)應(yīng)急投標(biāo)時間以國債登記公司收到應(yīng)急投標(biāo)書(或債權(quán)托管應(yīng)急申請書)的時間為準(zhǔn)。應(yīng)急投標(biāo)截止時間為當(dāng)期遼寧省政府債券投標(biāo)截止時間,，債權(quán)托管應(yīng)急申請截止時間為當(dāng)期遼寧省政府債券債權(quán)托管截止時間,。

(三)應(yīng)急投標(biāo)書(或債權(quán)托管應(yīng)急申請書)錄入招標(biāo)系統(tǒng)后，申請應(yīng)急的承銷團成員將無法通過招標(biāo)系統(tǒng)投標(biāo)(或托管債權(quán)),。應(yīng)急投標(biāo)書(或債權(quán)托管應(yīng)急申請書)錄入招標(biāo)系統(tǒng)前,，該承銷團成員仍可通過招標(biāo)系統(tǒng)投標(biāo)(或托管債權(quán))。

(四)若承銷團成員既通過招標(biāo)系統(tǒng)投標(biāo)(或托管債權(quán)),，又進行應(yīng)急投標(biāo)(或債權(quán)托管),，或進行多次應(yīng)急投標(biāo)(或債權(quán)托管)，以最后一次有效投標(biāo)(或債權(quán)托管)為準(zhǔn),；如承銷團成員應(yīng)急投標(biāo)(或債權(quán)托管)內(nèi)容與通過招標(biāo)系統(tǒng)投標(biāo)(或托管債權(quán))的內(nèi)容一致,，不做應(yīng)急處理。

(五)除遼寧省財政廳通知延長應(yīng)急投標(biāo)時間外,，晚于投標(biāo)截止時間的應(yīng)急投標(biāo)為無效投標(biāo),。

(六)國債登記公司確認(rèn)招標(biāo)時間內(nèi)其負(fù)責(zé)維護的招標(biāo)系統(tǒng)或通訊主干線運行出現(xiàn)問題時，遼寧省財政廳將通過中債發(fā)行業(yè)務(wù)短信平臺(010-88170678)或證券交易所相關(guān)信息渠道,，通知經(jīng)備案的承銷團成員聯(lián)系人,、投標(biāo)操作人，延長招標(biāo)應(yīng)急投標(biāo)時間至投標(biāo)截止時間后半小時,。通知內(nèi)容為“〔招標(biāo)室通知〕20××年×月×日遼寧省政府債券招標(biāo)應(yīng)急投標(biāo)時間延長半小時”,。

第八條 分銷。

遼寧省政府債券分銷,，是指在規(guī)定的分銷期內(nèi),，中標(biāo)承銷團成員將中標(biāo)的全部或部分遼寧省政府債券債權(quán)額度轉(zhuǎn)讓給非承銷團成員的行為,。

(一)分銷方式。遼寧省政府債券采取場內(nèi)掛牌,、場外簽訂分銷合同的方式分銷,。

(二)分銷對象。遼寧省政府債券承銷團成員之間不得分銷,。非承銷團成員通過分銷獲得的遼寧省政府債券債權(quán)額度,，在分銷期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

(三)分銷價格,。承銷團成員根據(jù)市場情況自定價格分銷,。

第九條 承銷團成員承銷遼寧省政府債券情況，將作為以后年度組建遼寧省政府債券承銷團,、選取主承銷商的重要參考,。

第十條 為加強發(fā)行現(xiàn)場管理，確保發(fā)債定價過程公平,、規(guī)范,、有序進行，招標(biāo)發(fā)行現(xiàn)場的發(fā)行人員由遼寧省財政廳派員擔(dān)任,；監(jiān)督員由遼寧省財政廳邀請其他有關(guān)部門派員擔(dān)任,。

第十一條 執(zhí)行中如有變化，以當(dāng)期遼寧省政府債券發(fā)行文件為準(zhǔn),。

第十二條 本規(guī)則自公布之日起施行,，《關(guān)于印發(fā)2017年遼寧省政府債券招標(biāo)發(fā)行規(guī)則的通知》(遼財債管[2017]121號)同時廢止。