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類 別：工商法規(guī)文 號： 國市監(jiān)認證[2019]102號頒發(fā)日期：2019-05-14
地 區(qū)：全國行 業(yè)：所有行業(yè)時效性：有效
各省,、自治區(qū),、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團市場監(jiān)管局(廳、委)：
為進一步推動落實《國務(wù)院關(guān)于加強質(zhì)量認證體系建設(shè)促進全面質(zhì)量管理的意見》(國發(fā)〔2018〕3號),，切實履行市場監(jiān)管部門認證監(jiān)管職責,，不斷增強認證公正性和公信力，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》有關(guān)規(guī)定,，現(xiàn)就各級市場監(jiān)管部門(含派出機構(gòu))認證監(jiān)管有關(guān)工作通知如下：
一,、認證監(jiān)管職能
各級市場監(jiān)管部門(含派出機構(gòu))的認證監(jiān)管職能主要包括：
(一)開展認證機構(gòu)、強制性產(chǎn)品指定認證機構(gòu)和指定實驗室(以下簡稱認證從業(yè)機構(gòu))的監(jiān)督檢查,，負責查處認證從業(yè)機構(gòu)的違法行為,；
(二)開展認證從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督檢查，負責查處認證從業(yè)人員的違法行為,；
(三)開展認證證書和認證標志的監(jiān)督檢查,，負責查處認證證書和認證標志的違法行為,；
(四)開展強制性產(chǎn)品認證(以下簡稱CCC認證)活動的監(jiān)督檢查,，負責查處CCC認證違法行為；
(五)開展有機產(chǎn)品認證活動的監(jiān)督檢查,，負責查處有機產(chǎn)品認證的違法行為,；
(六)受理對認證活動的投訴舉報并依法處理；
(七)負責其他認證活動監(jiān)管和認證違法行為的查處工作,。
二,、認證監(jiān)管機制
(一)市場監(jiān)管總局
負責統(tǒng)一管理、監(jiān)督和綜合協(xié)調(diào)全國認證監(jiān)管工作,。組織總局層面的監(jiān)督檢查,，指導全國監(jiān)督檢查和執(zhí)法工作，組織查辦,、督查督辦全國范圍認證大案要案,、典型案件，協(xié)調(diào)跨省(自治區(qū),、直轄市)認證重大案件查處,，管轄或授權(quán)管轄對認證從業(yè)機構(gòu)實施暫停或撤銷資質(zhì)等能力罰,、警告等申誡罰的違法案件,，管轄或授權(quán)管轄認證從業(yè)人員違法案件。
(二)省級市場監(jiān)管部門
各省,、自治區(qū),、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團市場監(jiān)管局(廳、委)(以下簡稱省級市場監(jiān)管部門)負責管理,、監(jiān)督和協(xié)調(diào)轄區(qū)內(nèi)認證監(jiān)管工作,。組織省級層面的監(jiān)督檢查,，指導轄區(qū)內(nèi)監(jiān)督檢查和執(zhí)法工作，組織查辦,、督查督辦轄區(qū)內(nèi)認證大案要案,、典型案件，協(xié)調(diào)轄區(qū)內(nèi)和跨省(自治區(qū),、直轄市)認證案件查處,，管轄總局交辦的認證違法案件。
(三)市,、縣(區(qū))級市場監(jiān)管部門(含派出機構(gòu))
負責轄區(qū)范圍內(nèi)認證活動監(jiān)督檢查工作,。管轄除上級市場監(jiān)管部門管轄外的認證違法案件。
(四)加強上下協(xié)作
上級市場監(jiān)管部門在組織本級檢查時,，可以將檢查任務(wù)交由下級市場監(jiān)管部門承擔,，或由下級市場監(jiān)管部門配合開展。
上級市場監(jiān)管部門在進行案件調(diào)查時,，可委托下級市場監(jiān)管部門開展調(diào)查工作,。上級市場監(jiān)管部門認為必要時，也可依據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》(市場監(jiān)管總局令第2號),，將本部門管轄的案件交由下級市場監(jiān)管部門管轄,。
下級市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)案件屬于上級市場監(jiān)管部門管轄的，應及時將案件移交上級市場監(jiān)管部門,。對案件管轄權(quán)有異議的,，報請上級市場監(jiān)管部門決定。
三,、嚴格依法履職
各級市場監(jiān)管部門應履職盡責,，突出重點，不斷加強認證市場監(jiān)管,，嚴厲打擊認證違法行為,。
(一)在對認證從業(yè)機構(gòu)進行監(jiān)督時，可采用對認證活動和認證結(jié)果進行抽查等方式,。各級市場監(jiān)管部門可根據(jù)轄區(qū)實際情況,，采用從業(yè)機構(gòu)現(xiàn)場檢查、檔案檢查,、獲證組織查驗,、獲證產(chǎn)品抽查等形式單獨或組合進行檢查。重點查處：虛假認證,，超出批準范圍從事認證活動,，增加、減少、遺漏認證程序,，未對其認證的產(chǎn)品,、服務(wù)、管理體系實施有效跟蹤調(diào)查,，或發(fā)現(xiàn)其認證的產(chǎn)品,、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認證要求不及時暫停使用或者撤銷認證證書并予以公布等行為,。同時,，對未經(jīng)批準擅自從事認證活動的行為進行查處。
(二)在對認證從業(yè)人員進行監(jiān)督時,，可采用到認證機構(gòu)現(xiàn)場檢查,、到獲證組織查驗等方式?？山Y(jié)合對認證機構(gòu)監(jiān)督一并開展,。重點查處：審核員、檢查員編造虛假,、失實的文件和記錄,，收取企業(yè)禮金等行為。
(三)在對認證證書和認證標志進行監(jiān)督時,，可采用對相關(guān)企業(yè)認證證書和認證標志的使用情況實施檢查等方式,。重點查處：偽造,、冒用,、買賣認證證書和認證標志等行為。
(四)在對列入CCC目錄內(nèi)產(chǎn)品進行監(jiān)督時,，可采取對CCC目錄內(nèi)產(chǎn)品生產(chǎn),、銷售、進口和其他經(jīng)營活動中使用行為進行檢查等方式,。重點查處：列入目錄內(nèi)的產(chǎn)品未經(jīng)CCC認證擅自出廠,、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用,，偽造,、冒用、買賣CCC證書,，以及CCC證書撤銷之日起或暫停期間不符合認證要求的產(chǎn)品繼續(xù)出廠,、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用等行為,。
(五)在對有機產(chǎn)品進行監(jiān)督時,，可采取對有機產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、進口,、銷售行為進行檢查和對有機產(chǎn)品進行抽查等方式,。重點查處：偽造、冒用,、買賣有機產(chǎn)品認證證書和認證標志,，未獲認證但標注含有“有機”、“ORGANIC”等字樣且可能誤導公眾認為該產(chǎn)品為有機產(chǎn)品的文字表述和圖案,，證書暫停期間或者被注銷,、撤銷后仍使用認證證書和認證標志等行為。
四,、創(chuàng)新監(jiān)管手段
(一)實行分類監(jiān)管
各級市場監(jiān)管部門要結(jié)合被監(jiān)管對象的風險等級和隨機抽查,、行政處罰、投訴舉報,、失信名錄以及大數(shù)據(jù)分析等信息,，對認證從業(yè)機構(gòu)、獲證產(chǎn)品及組織等實行分類監(jiān)管,，提高監(jiān)管效能,。
(二)推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管
將“雙隨機,、一公開”作為認證監(jiān)管的基本手段,，取代日常監(jiān)管原有的巡查制。省級市場監(jiān)管部門將認證監(jiān)管事項納入統(tǒng)一的省級抽查事項清單,，依托“認證行政監(jiān)管系統(tǒng)”(原“認證綜合監(jiān)管平臺”)和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)建立省級認證檢查對象名錄庫,，檢查對象包括認證從業(yè)機構(gòu)、獲證產(chǎn)品及組織等,，并實施動態(tài)更新,，做到“底數(shù)清”。省級市場監(jiān)管部門建立本轄區(qū)認證檢查人員名錄庫,，可吸納相關(guān)行業(yè)專家參與,，滿足認證專業(yè)性抽查要求。檢查對象和檢查方式相近的,，盡量合并安排,。
(三)建立信用監(jiān)管機制
推進各類檢查結(jié)果信用信息的歸集和共享，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng),、政府部門網(wǎng)站等渠道向社會公開公示,。總局統(tǒng)籌建立和完善認證失信“黑名單”制度,、信用修復制度,，依法對嚴重失信的認證從業(yè)機構(gòu),、從業(yè)人員、獲證組織實施聯(lián)合懲戒,。
(四)建立認證風險監(jiān)測和預警機制
以“互聯(lián)網(wǎng)+”監(jiān)管為基本手段,，由總局統(tǒng)籌建立對各類認證活動、認證結(jié)果關(guān)鍵信息的收集,、監(jiān)測和大數(shù)據(jù)分析機制,，基于對認證異常活動和認證風險的監(jiān)測結(jié)果,，建立預警通報和結(jié)果共享的機制,，推動各級市場監(jiān)管部門上下聯(lián)動、齊抓共管,。鼓勵各級市場監(jiān)管部門先行先試,，充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)監(jiān)管的優(yōu)勢，創(chuàng)新監(jiān)管方式,，提升監(jiān)管效能,。
五、加強組織實施
(一)加強組織領(lǐng)導
各級市場監(jiān)管部門要加強對認證監(jiān)管工作的領(lǐng)導,，明確任務(wù)分工,，增強責任意識，強化人力,、資金和技術(shù)裝備保障,。要結(jié)合本通知和各地實際，研究制定針對性強的監(jiān)管措施,，穩(wěn)步有序推進認證監(jiān)管工作,。
(二)加強隊伍建設(shè)
各級市場監(jiān)管部門要加強認證監(jiān)管隊伍建設(shè)，開展業(yè)務(wù)指導和培訓,，不斷強化,、優(yōu)化和穩(wěn)定認證監(jiān)管隊伍,。要將認證監(jiān)管人員的法制,、業(yè)務(wù)培訓制度化、規(guī)范化,，創(chuàng)新培訓方式和手段,，努力打造一支作風優(yōu)良、業(yè)務(wù)過硬的認證監(jiān)管隊伍,。
(三)加強社會宣傳
各級市場監(jiān)管部門要進一步發(fā)揮新聞媒體的正面引導和輿論監(jiān)督作用,，充分利用電視、廣播,、報刊,、網(wǎng)絡(luò)等傳播渠道,，大力宣傳認證市場監(jiān)管工作進展和成效，及時發(fā)布預警提示,，提高認證監(jiān)管的影響力和震懾力,。
(四)加強信息報送
地方各級市場監(jiān)管部門要重視和加強認證監(jiān)管信息報送工作，每年至少向上級市場監(jiān)管部門報告一次認證監(jiān)管工作情況(包括進展成效,、存在問題,、意見建議、案件查處和典型案例等),，便于上級市場監(jiān)管部門及時了解情況,、有針對性地加強指導。各省級市場監(jiān)管部門相關(guān)情況應于每年12月1日前報送總局,。
市場監(jiān)管總局
2019年5月14日
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