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為加強(qiáng)和規(guī)范中國資產(chǎn)評估協(xié)會(以下簡稱中評協(xié))研究課題管理，推動行業(yè)研究工作,，提升資產(chǎn)評估服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的專業(yè)能力和核心競爭力,，中評協(xié)結(jié)合研究課題管理實(shí)踐，對現(xiàn)行的與研究課題管理相關(guān)的4個(gè)辦法進(jìn)行了整合修訂,，修訂印發(fā)了《中國資產(chǎn)評估協(xié)會研究課題管理辦法》,。

本次修訂豐富了課題開展形式，明確了課題進(jìn)度要求及管理方式,，適當(dāng)簡化了課題評審環(huán)節(jié),，增強(qiáng)了評審專家選取靈活性，適當(dāng)放寬了課題負(fù)責(zé)人擔(dān)任標(biāo)準(zhǔn),，增加了對一般課題管理的機(jī)動性,。新的課題管理辦法不僅完善了課題管理手段，強(qiáng)化了課題質(zhì)量把控,，而且減輕了課題承研方壓力,，提高了課題管理效率，有利于更好地適應(yīng)研究課題內(nèi)容多樣化需求,，進(jìn)一步調(diào)動廣大評估專業(yè)人員參與行業(yè)研究的積極性,。

附件：《中國資產(chǎn)評估協(xié)會研究課題管理辦法》

中國資產(chǎn)評估協(xié)會

2019年5月7日

中國資產(chǎn)評估協(xié)會研究課題管理辦法

第一章  總則

第一條  為加強(qiáng)和規(guī)范中國資產(chǎn)評估協(xié)會(以下簡稱中評協(xié))課題管理,，推進(jìn)行業(yè)研究工作，提升資產(chǎn)評估服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的專業(yè)能力和核心競爭力,，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和中評協(xié)章程,，制定本辦法。

第二條  本辦法中的課題,，指以中評協(xié)資助經(jīng)費(fèi)開展的課題,。中評協(xié)從審定課題立項(xiàng)、檢查課題執(zhí)行情況,、監(jiān)督經(jīng)費(fèi)使用情況,、組織課題成果鑒定和推廣等方面加強(qiáng)對課題的管理工作。

第三條  課題承研方通過中評協(xié)委托或自主申請形式確定,。

委托形式包括直接委托和招投標(biāo)委托,。自主申請形式可由單位或個(gè)人向中評協(xié)申請開展，也可由中評協(xié)以廣泛征集選題等專項(xiàng)項(xiàng)目方式開展,。

第四條課題承研方應(yīng)為具有相應(yīng)研究能力的評估機(jī)構(gòu),、高等院校、相關(guān)單位或個(gè)人,。個(gè)人申請需經(jīng)所在單位批準(zhǔn),。

第五條  課題承研方應(yīng)按照課題協(xié)議書約定期限開展研究工作，按照規(guī)定使用課題經(jīng)費(fèi),，保質(zhì)保量完成研究任務(wù),。

第六條  課題類別分為重大課題和一般課題。

重大課題指對行業(yè)發(fā)展中普遍性,、基礎(chǔ)性,、戰(zhàn)略性或創(chuàng)新性問題的研究，具有較高學(xué)術(shù)價(jià)值或較大影響力,，研究周期為1年至2年,。

一般課題指對行業(yè)發(fā)展中一般性、具體性問題的研究,，研究周期為半年至1年,。

第七條  中評協(xié)根據(jù)課題研究內(nèi)容，組織不少于5名專家組成評審組,，對課題進(jìn)行立項(xiàng),、中期、結(jié)題評審,。評審專家由資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu),、高等院校、行業(yè)協(xié)會及政府部門,、企事業(yè)單位中的專業(yè)人士組成。評審組應(yīng)推選一名專家擔(dān)任組長,，負(fù)責(zé)開展評審工作,。

第二章  開展方式及選題

第八條  中評協(xié)委托課題選題,主要以協(xié)會政策制定、標(biāo)準(zhǔn)研究,，以及行業(yè)亟待解決的重大理論和實(shí)踐問題為主,。由行業(yè)發(fā)展研究部面向協(xié)會內(nèi)部征集研究課題，匯總整理后報(bào)秘書長會審定,。

第九條  自主申請課題選題，主要圍繞基礎(chǔ)研究及評估實(shí)踐中有關(guān)熱點(diǎn),、難點(diǎn)問題開展,。由相關(guān)單位或個(gè)人提出申請，行業(yè)發(fā)展研究部匯總整理后報(bào)秘書長會審定,。

以專項(xiàng)項(xiàng)目方式開展的,，由行業(yè)發(fā)展研究部制定具體方案，報(bào)中評協(xié)秘書長會審定后面向社會公開進(jìn)行,。

第十條  采取直接委托形式的課題,，由秘書長會確定意向委托單位或個(gè)人。采取招投標(biāo)委托形式的課題,，參照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行招投標(biāo)程序,。

第十一條  秘書長會根據(jù)課題經(jīng)費(fèi)年度預(yù)算，確定資助課題類型,、數(shù)量及金額。

第十二條  秘書長會根據(jù)課題研究內(nèi)容確定課題聯(lián)系部門,。聯(lián)系部門應(yīng)根據(jù)研究需求,，與課題承研單位及時(shí)溝通交流，指導(dǎo)研究方向,、協(xié)助開展研究,、督促課題進(jìn)度,、初審課題報(bào)告并反饋書面意見,。

第三章  立項(xiàng)評審

第十三條  擬承研課題工作的單位或個(gè)人應(yīng)組建課題組,。課題組可包括非本單位人員,。

委托課題的課題組成員一般不超過10人,；自主申請課題的課題組成員一般不超過5人。

第十四條  課題組應(yīng)指定一名負(fù)責(zé)人及一名聯(lián)系人,。

課題負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備大學(xué)?？苹蛞陨蠈W(xué)歷，具有組織開展研究的能力,，并能承擔(dān)實(shí)質(zhì)性研究工作,。重大課題負(fù)責(zé)人還應(yīng)具備資產(chǎn)評估及相關(guān)領(lǐng)域五年以上工作經(jīng)歷，或具有高級職稱,。

第十五條  課題組需提交《立項(xiàng)申請書》,。委托課題應(yīng)根據(jù)中評協(xié)指定選題填報(bào)。自主申請課題根據(jù)擬研究選題填報(bào),。

第十六條  立項(xiàng)評審的標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容：

(一) 課題是否符合前瞻性,、創(chuàng)新性、實(shí)踐性,、客觀性,、科學(xué)性的原則，對行業(yè)發(fā)展具有指導(dǎo)意義,；

(二) 課題是否目標(biāo)明確,、思路清晰、基礎(chǔ)完備,、論證充分,，具有合理、可行的研究方法和技術(shù)思路,；

(三) 課題預(yù)期成果是否具有推廣價(jià)值,；

(四) 課題組是否具有按計(jì)劃完成課題的研究能力,；

(五) 課題經(jīng)費(fèi)預(yù)算是否合理。

第十七條  立項(xiàng)評審結(jié)論分為通過和未通過,。三分之二及以上專家審核合格為通過,；否則為未通過,。

專家組討論形成《課題立項(xiàng)評審專家意見書》,，由專家組長簽字,。

第十八條  通過立項(xiàng)評審的課題,，簽報(bào)中評協(xié)秘書處審定,。中評協(xié)向課題組反饋評審意見、發(fā)放立項(xiàng)通知,。接到立項(xiàng)通知后,，課題組負(fù)責(zé)人及其所在單位與中評協(xié)簽訂課題協(xié)議書,。

第四章  中期評審

第十九條  課題組應(yīng)按照課題協(xié)議書約定日期向中評協(xié)提交《課題中期報(bào)告》,。

第二十條  中期評審的標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容：

(一) 課題研究目標(biāo)、思路和方法是否符合立項(xiàng)書中的研究設(shè)計(jì)方向,；

(二) 課題是否已完成主要框架的搭建與充實(shí),；

(三) 課題初步成果是否符合立項(xiàng)書中的預(yù)期成果要求。

第二十一條  中期評審結(jié)論分為通過,、尚需修改和未通過,。三分之二及以上專家審核合格為通過；三分之一及以下專家審核合格為未通過,；兩者之間為尚需修改。

專家組討論形成《課題中期評審專家意見書》,，由專家組長簽字,。

第二十二條  中期評審結(jié)論為通過的，課題組應(yīng)結(jié)合評審意見開展后續(xù)研究,；中期評審結(jié)論為尚需修改的,，課題組應(yīng)根據(jù)評審意見，于一個(gè)月內(nèi)提交完善方案,，經(jīng)中評協(xié)審核同意后繼續(xù)開展后續(xù)研究,，否則經(jīng)中評協(xié)秘書長會審定后終止課題；中期評審結(jié)論為未通過的,，經(jīng)中評協(xié)秘書長會審定后終止課題,。

第五章  結(jié)題評審

第二十三條  申請結(jié)題評審前，課題組應(yīng)當(dāng)邀請2名相關(guān)領(lǐng)域的非課題組專家進(jìn)行同行評議,。專家認(rèn)為達(dá)到結(jié)項(xiàng)評審要求的,，應(yīng)填寫《專家評議意見書》。

第二十四條  申請結(jié)題評審時(shí),，課題組應(yīng)按照課題協(xié)議書約定日期向中評協(xié)提交《課題結(jié)題報(bào)告》,、《專家評議意見書》、《課題結(jié)題驗(yàn)收審批書》等材料,。

第二十五條  結(jié)題評審的標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容：

(一) 課題成果是否符合黨的基本路線和方針,，是否符合社會主義市場經(jīng)濟(jì)要求，是否符合行業(yè)發(fā)展需要,；

(二) 課題成果是否達(dá)到預(yù)期成果要求,；

(三) 課題研究方法是否具有合理性和可行性；

(四) 課題研究使用的數(shù)據(jù)與資料是否準(zhǔn)確完整,；

(五) 課題成果是否邏輯嚴(yán)密,、表述流暢、格式規(guī)范,；

(六) 課題成果提出的理論,、觀點(diǎn)、方法,、建議和對策等是否具有科學(xué)性和指導(dǎo)性,；

(七) 課題成果是否具有學(xué)術(shù)價(jià)值、實(shí)踐意義和預(yù)期效益,；

(八) 課題研究是否存在不足或值得深入之處,；

(九) 課題經(jīng)費(fèi)使用是否合理,。

第二十六條  結(jié)題評審結(jié)論分為通過、尚需修改和未通過,。三分之二及以上專家審核合格為通過,；三分之一及以下專家審核合格為未通過；兩者之間為尚需修改,。

專家組討論形成《課題結(jié)題評審專家意見書》,，由專家組長簽字。

第二十七條  結(jié)題評審結(jié)論為通過的,，課題組應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)提交結(jié)合評審意見修改后的報(bào)告,，經(jīng)中評協(xié)秘書長會審定后正式結(jié)題；結(jié)題評審結(jié)論為尚需修改的,，課題組應(yīng)在三個(gè)月內(nèi)修改完善并重新進(jìn)行結(jié)題評審,；結(jié)題評審結(jié)論為未通過的，經(jīng)中評協(xié)秘書長會審定后終止課題,。

第六章  課題變更及終止

第二十八條  凡有下列情形之一的,，須由課題負(fù)責(zé)人提交書面申請，報(bào)中評協(xié)審批：

(一) 變更課題負(fù)責(zé)人或課題組成員,；

(二) 變更經(jīng)費(fèi)撥付單位,；

(三) 變更課題名稱；

(四) 延期提交課題中期或最終成果,；

(五) 其他重要事項(xiàng)變更,。

申請課題延期的，一次延期不得超過5個(gè)月,，累計(jì)延期不得超過1年,。

第二十九條  凡有下列情形之一的，須由課題負(fù)責(zé)人提交書面申請,，行業(yè)發(fā)展研究部報(bào)中評協(xié)秘書長會審批：

(一) 變更課題研究內(nèi)容,；

(二) 變更課題最終成果形式；

(三) 課題組欲單方面終止課題,；

(四) 其他重大事項(xiàng)變更,。

第三十條  凡有下列情形之一的，由中評協(xié)終止課題：

(一) 課題申請過程中弄虛作假,；

(二) 剽竊他人成果,；

(三) 累計(jì)延期超過1年仍不能完成；

(四) 經(jīng)費(fèi)使用嚴(yán)重違反財(cái)務(wù)制度,；

(五) 其他后果嚴(yán)重,、影響惡劣的行為；

(六) 未經(jīng)同意,，擅自變更第二十八條,、第二十九條所列示的重要或重大事項(xiàng)。

被終止課題的單位或個(gè)人,，三年內(nèi)不得參與中評協(xié)課題研究,。

第七章  經(jīng)費(fèi)管理

第三十一條  課題經(jīng)費(fèi)列入中評協(xié)年度預(yù)算。

第三十二條  課題經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為：重大課題不超過30萬元,，一般課題不超過15萬元,。

第三十三條  課題經(jīng)費(fèi)由中評協(xié)秘書長會一次核定，包干使用,、超支不補(bǔ),。

第三十四條  課題經(jīng)費(fèi)由中評協(xié)撥至課題承研單位或個(gè)人所在單位，由單位出具發(fā)票并統(tǒng)一管理,。

第三十五條  課題經(jīng)費(fèi)一般分三次撥付,，第一次在與課題組簽訂協(xié)議后撥付總額的40%；第二次在課題通過中期評審后撥付總額的30%,；第三次在課題通過結(jié)題評審并根據(jù)評審意見提交定稿報(bào)告后撥付總額的30%,。

第三十六條  課題經(jīng)費(fèi)使用范圍僅限于課題研究直接產(chǎn)生的費(fèi)用，包括：

(一) 勞務(wù)費(fèi)：指課題組成員及因課題需要外聘專家的勞務(wù)費(fèi)等,，不超過經(jīng)費(fèi)總額百分之五十,。

(二) 會議費(fèi)：指在課題研究過程中開展研討等活動產(chǎn)生的場租費(fèi)、資料制作費(fèi),、食宿費(fèi)等,。

(三) 咨詢費(fèi)：指在課題研究過程中進(jìn)行問卷、專家咨詢等活動產(chǎn)生的費(fèi)用,。

(四) 差旅費(fèi)：指在課題研究過程中開展調(diào)研等活動產(chǎn)生的城市間交通費(fèi),、市內(nèi)交通費(fèi)、食宿費(fèi)等,。

(五) 辦公費(fèi)：指辦公用品購置費(fèi),、郵寄費(fèi)等。

(六) 資料費(fèi)：指文獻(xiàn)資料的購置,、查詢,、復(fù)印、翻拍,、翻譯等費(fèi)用,。

(七) 印刷費(fèi)：指打印、復(fù)印,、印刷,、裝訂等費(fèi)用。

(八) 管理費(fèi)：指課題經(jīng)費(fèi)管理單位為課題研究工作的開展提供條件而收取的費(fèi)用,，不超過經(jīng)費(fèi)總額的百分之五,。

(九) 其他費(fèi)用：指因課題研究需要而產(chǎn)生的其他費(fèi)用,。

課題組應(yīng)妥善保管各項(xiàng)費(fèi)用憑證，接受中評協(xié)核查,。

第三十七條  課題發(fā)生本辦法第二十八條,、第二十九條列示重要或重大事項(xiàng)變更時(shí)，暫停撥款,。經(jīng)審批同意后,，恢復(fù)撥款。

第三十八條  凡有下列情形之一的,，追回全部已撥經(jīng)費(fèi)：

(一) 根據(jù)第三十條第(一)至(五)款規(guī)定,，被終止的課題；

(二) 未通過中期評審被終止的課題,。

第三十九條  凡有下列情形之一的,，視情況追回部分或全部已撥經(jīng)費(fèi)：

(一)  根據(jù)第三十條第(六)款規(guī)定，被終止的課題,；

(二) 課題組經(jīng)中評協(xié)批準(zhǔn)主動終止課題,；

(三) 未通過結(jié)題評審被終止的課題；

(四) 其他違反課題管理規(guī)定的情況,。

第四十條  課題選題,、立項(xiàng)評審、中期評審,、結(jié)題評審時(shí),，聘請專家、組織會議的相關(guān)費(fèi)用,，由中評協(xié)承擔(dān),。

第八章  成果管理

第四十一條  課題成果著作權(quán)(版權(quán))歸中評協(xié)所有。

對有利于資產(chǎn)評估行業(yè)發(fā)展及具有重要參考價(jià)值的研究成果,，中評協(xié)擇優(yōu)進(jìn)行推廣,、宣傳，并納入出版計(jì)劃,，出版時(shí)注明課題組成員,。

課題組另行公開發(fā)表或使用課題成果的，應(yīng)事先征得中評協(xié)書面同意并在醒目位置標(biāo)明“中國資產(chǎn)評估協(xié)會課題”字樣,。

第四十二條  中評協(xié)不定期對機(jī)構(gòu),、從業(yè)人員和地方協(xié)會課題承研情況和課題成果進(jìn)行評優(yōu)。

第九章  附則

第四十三條  立項(xiàng)評審,、中期評審,、結(jié)題評審可采用現(xiàn)場或通訊形式。

第四十四條  一般課題可視工作需要適當(dāng)簡化評審,、經(jīng)費(fèi)管理等環(huán)節(jié),。

第四十五條  本辦法自發(fā)布之日起施行,。原《中國資產(chǎn)評估協(xié)會研究課題管理辦法》、《中國資產(chǎn)評估協(xié)會研究課題經(jīng)費(fèi)管理辦法》,、《中國資產(chǎn)評估協(xié)會研究課題類別及經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》,、《中國資產(chǎn)評估協(xié)會研究課題專家?guī)旃芾磙k法》同時(shí)廢止。