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類 別:小企業(yè)會(huì)計(jì)文 號(hào):股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2019]141號(hào)頒發(fā)日期:2019-01-25
地 區(qū):全國(guó)行 業(yè):全部時(shí)效性:有效
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司對(duì)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定(試行)》部分條款進(jìn)行了修改,具體內(nèi)容如下:
一,、新增一條作為第十四條:“做市商在取得做市庫(kù)存股時(shí),,可與掛牌公司股東就一定條件下回售或轉(zhuǎn)售做市庫(kù)存股作出約定,。
“做市庫(kù)存股回售約定,,是指做市商在協(xié)議受讓掛牌公司股東股份時(shí),,與該股東約定的在一定條件下將不超過(guò)受讓數(shù)量的股份回售給該股東的協(xié)議安排,;做市庫(kù)存股轉(zhuǎn)售約定,,是指做市商在認(rèn)購(gòu)掛牌公司定向發(fā)行股份時(shí),與掛牌公司股東約定的在一定條件下將不超過(guò)認(rèn)購(gòu)數(shù)量的股份轉(zhuǎn)售給該股東的協(xié)議安排,?!?
二、新增一條作為第十五條:“做市商與掛牌公司股東作出回售或轉(zhuǎn)售約定的,,應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:
“(一)做市商單次約定的回售或轉(zhuǎn)售數(shù)量不得超過(guò)本次受讓或認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量,;
“(二)做市商申請(qǐng)為股票做市前獲取的庫(kù)存股,回售或轉(zhuǎn)售數(shù)量不得超過(guò)申請(qǐng)為股票做市時(shí)的初始庫(kù)存股數(shù)量,,因掛牌公司權(quán)益分派導(dǎo)致的超出初始庫(kù)存股數(shù)量的部分除外,;
“(三)做市商不得存在對(duì)做市后的申報(bào)或成交價(jià)格、數(shù)量,、金額進(jìn)行承諾等可能影響做市報(bào)價(jià)的情形,。
“做市商應(yīng)當(dāng)自回售或轉(zhuǎn)售協(xié)議簽署日起2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露相關(guān)協(xié)議,并于回售或轉(zhuǎn)售安排變更或終止之日起2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露相關(guān)情況,?!?
三、第十六條第(六)項(xiàng)修改為:“與所做市的掛牌公司及股東就股權(quán)回購(gòu),、現(xiàn)金補(bǔ)償?shù)茸鞒黾s定,,本規(guī)定第十四條、第十五條規(guī)定的回售,、轉(zhuǎn)售約定除外,;”
修改內(nèi)容自2019年3月1日起實(shí)施。
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定(試行)》內(nèi)容作相應(yīng)修改,全文重新發(fā)布,。
特此公告,。
附件:《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定(試行)》
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司
2019年1月25日
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定
(試行)
第一條 為加強(qiáng)對(duì)做市商做市業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理,規(guī)范做市商行為,,保護(hù)投資者合法權(quán)益,,根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱《轉(zhuǎn)讓細(xì)則》),、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《管理細(xì)則》)等相關(guān)規(guī)定,,制定本規(guī)定,。
第二條 本規(guī)定所稱做市商是指經(jīng)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)公司)同意,,在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng))發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià),并在其報(bào)價(jià)數(shù)量范圍內(nèi)按其報(bào)價(jià)履行與投資者成交義務(wù)的證券公司或其他機(jī)構(gòu),。
第三條 做市商及其做市業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定,,勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信,,接受全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的自律管理,。
第四條 證券公司在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)備案,。其他機(jī)構(gòu)在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)的具體規(guī)定,,由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司另行制定。
第五條 證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展做市業(yè)務(wù),,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格,;
(二) 設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門,配備開(kāi)展做市業(yè)務(wù)必要人員,;
(三)建立做市業(yè)務(wù)管理制度,;
(四)具備做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng);
(五)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件,。
第六條 證券公司在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)申請(qǐng)備案,,應(yīng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交下列文件:
(一)申請(qǐng)書(shū);
(二)證券公司基本情況申報(bào)表;
(三)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》(副本)復(fù)印件,;
(四)做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案,,包括做市業(yè)務(wù)部門設(shè)置、人員配備與分工情況,、做市業(yè)務(wù)管理制度,、做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說(shuō)明、做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案的合規(guī)審查意見(jiàn)等,;
(五)最近一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告,、凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表,;
(六)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求提交的其他文件,。
第七條 證券公司申請(qǐng)文件齊備的,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司予以受理,。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司自受理之日起十個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向證券公司出具是否同意從事做市業(yè)務(wù)的備案函,,并予以公告。
第八條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)審慎原則,,可對(duì)做市商做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng),、業(yè)務(wù)實(shí)施情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。
第九條 做市商做市業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)已取得證券從業(yè)資格,;
(二)具備證券投資,、投資顧問(wèn)、投資銀行,、研究或類似從業(yè)經(jīng)驗(yàn),;
(三)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī),、部門規(guī)章以及做市業(yè)務(wù)規(guī)則,;
(四)具備良好的誠(chéng)信紀(jì)錄和職業(yè)操守,最近二十四個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰,,最近十二個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司,、證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì),、基金業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織處分,;
(五)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。
做市業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)簽署《做市業(yè)務(wù)人員自律承諾書(shū)》,,并向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)備,。
第十條 做市商做市專用技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)滿足以下要求:
(一)符合《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)數(shù)據(jù)接口規(guī)范》;
(二)具備開(kāi)展做市業(yè)務(wù)所需的委托,、報(bào)價(jià),、成交、行情揭示,、數(shù)據(jù)匯總,、統(tǒng)計(jì)和查詢等必要功能;
(三)系統(tǒng)操作全程留痕,;
(四)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件,。
做市商應(yīng)當(dāng)制定做市專用技術(shù)系統(tǒng)安全運(yùn)行管理制度,并設(shè)置必要的數(shù)據(jù)接口,,便利監(jiān)管部門及時(shí)了解和檢查做市業(yè)務(wù)相關(guān)情況,。
第十一條 做市商應(yīng)當(dāng)建立健全下列做市業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度:
(一)做市股票報(bào)價(jià)管理制度,包括做市股票報(bào)價(jià)的決策與執(zhí)行程序、報(bào)價(jià)調(diào)整和報(bào)價(jià)監(jiān)控機(jī)制等,;
(二)做市庫(kù)存股票管理制度,,包括做市股票論證、獲取,、處置的決策程序和庫(kù)存股票動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)機(jī)制等,;
(三)做市資金管理制度,包括做市資金審批,、調(diào)撥和使用流程等,;
(四)業(yè)務(wù)隔離制度,確保做市業(yè)務(wù)與推薦業(yè)務(wù),、證券投資咨詢,、證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì),、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu),、人員,、信息,、賬戶、資金上嚴(yán)格分離,;
(五)風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理制度,,包括做市業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制機(jī)制,、做市業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查與評(píng)估機(jī)制等,;
(六)異常情況處理制度,包括突發(fā)事件處理預(yù)案,、異常情況處理機(jī)制等,;
(七)內(nèi)部報(bào)告與留痕制度,包括業(yè)務(wù)運(yùn)作,、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,、合規(guī)管理及其他相關(guān)信息的報(bào)告路徑及反饋機(jī)制、強(qiáng)制留痕制度等,;
(八)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他制度,。
第十二條 做市商應(yīng)當(dāng)對(duì)做市業(yè)務(wù)進(jìn)行集中統(tǒng)一管理,建立做市業(yè)務(wù)相關(guān)決策,、授權(quán)與執(zhí)行體系,。明確做市業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)與決策機(jī)制,合理確定做市業(yè)務(wù)規(guī)模和可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額,。
第十三條 做市商應(yīng)設(shè)立做市業(yè)務(wù)部門,,專職負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作。做市業(yè)務(wù)部門應(yīng)制定規(guī)范的做市業(yè)務(wù)操作規(guī)程,明確部門內(nèi)部崗位設(shè)置及職責(zé)分工,。
第十四條 做市商在取得做市庫(kù)存股時(shí),,可與掛牌公司股東就一定條件下回售或轉(zhuǎn)售做市庫(kù)存股作出約定。
做市庫(kù)存股回售約定,,是指做市商在協(xié)議受讓掛牌公司股東股份時(shí),,與該股東約定的在一定條件下將不超過(guò)受讓數(shù)量的股份回售給該股東的協(xié)議安排;做市庫(kù)存股轉(zhuǎn)售約定,,是指做市商在認(rèn)購(gòu)掛牌公司定向發(fā)行股份時(shí),,與掛牌公司股東約定的在一定條件下將不超過(guò)認(rèn)購(gòu)數(shù)量的股份轉(zhuǎn)售給該股東的協(xié)議安排。
第十五條 做市商與掛牌公司股東作出回售或轉(zhuǎn)售約定的,,應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:
(一)做市商單次約定的回售或轉(zhuǎn)售數(shù)量不得超過(guò)本次受讓或認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量,;
(二)做市商申請(qǐng)為股票做市前獲取的庫(kù)存股,回售或轉(zhuǎn)售數(shù)量不得超過(guò)申請(qǐng)為股票做市時(shí)的初始庫(kù)存股數(shù)量,,因掛牌公司權(quán)益分派導(dǎo)致的超出初始庫(kù)存股數(shù)量的部分除外,;
(三)做市商不得存在對(duì)做市后的申報(bào)或成交價(jià)格、數(shù)量,、金額進(jìn)行承諾等可能影響做市報(bào)價(jià)的情形,。
做市商應(yīng)當(dāng)自回售或轉(zhuǎn)售協(xié)議簽署日起2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露相關(guān)協(xié)議,并于回售或轉(zhuǎn)售安排變更或終止之日起2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露相關(guān)情況,。
第十六條 做市商及其做市業(yè)務(wù)人員應(yīng)依法,、合規(guī)開(kāi)展做市業(yè)務(wù),不得從事下列行為:
(一)不履行或不規(guī)范履行報(bào)價(jià)義務(wù),;
(二)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資決策和交易,;
(三)利用信息優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì),單獨(dú)或者通過(guò)合謀,,制造異常價(jià)格波動(dòng),;
(四)以不正當(dāng)方式影響其他做市商做市;
(五)與其他做市商通過(guò)串通報(bào)價(jià)或私下交換做市策略,、做市庫(kù)存股票數(shù)量等信息謀取不正當(dāng)利益,;
(六)與所做市的掛牌公司及股東就股權(quán)回購(gòu)、現(xiàn)金補(bǔ)償?shù)茸鞒黾s定,,本規(guī)定第十四條,、第十五條規(guī)定的回售、轉(zhuǎn)售約定除外,;
(七)做市業(yè)務(wù)人員通過(guò)做市向自身或利益相關(guān)者進(jìn)行利益輸送,;
(八)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他行為。
第十七條 做市商應(yīng)當(dāng)于每月的前五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)送上月做市業(yè)務(wù)情況報(bào)告,,包括但不限于合規(guī)情況,、履行做市義務(wù)情況,、做市股票庫(kù)存、做市業(yè)務(wù)盈虧及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等信息,。
第十八條 做市商應(yīng)當(dāng)積極配合全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的自律管理,,按照全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求及時(shí)說(shuō)明情況,提供相關(guān)文件,、資料,,不得拒絕或者拖延提供有關(guān)資料,不得提供虛假,、誤導(dǎo)性或者不完整的資料,。
第十九條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)做市商及其做市業(yè)務(wù)人員執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行持續(xù)記錄,建立做市業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)體系,,并可將相關(guān)信息予以公開(kāi),。
第二十條 做市商主動(dòng)終止從事做市業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提出申請(qǐng),。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意其終止從事做市業(yè)務(wù)的,,自受理之日起10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)書(shū)面通知該做市商并公告。
做市商因違反本規(guī)定或其他全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定被終止從事做市業(yè)務(wù)的,,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司書(shū)面通知該做市商并公告,。
第二十一條 做市商終止從事做市業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)制定業(yè)務(wù)處置方案,,做好業(yè)務(wù)終止后續(xù)處置工作,,包括做市庫(kù)存股票處理、做市專用證券賬戶注銷等,,并將處置方案、處置情況及時(shí)報(bào)告全國(guó)股轉(zhuǎn)公司,。
第二十二條 做市商違反本規(guī)定的,,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以視情況采取以下措施,并記入誠(chéng)信檔案:
(一)約見(jiàn)談話,;
(二)要求提交書(shū)面承諾,;
(三)出具警示函;
(四)責(zé)令改正,;
(五)通報(bào)批評(píng),;
(六)公開(kāi)譴責(zé);
(七)暫停,、限制直至終止其從事做市業(yè)務(wù),;
(八)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為。
第二十三條 做市業(yè)務(wù)人員違反本規(guī)定的,,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以視情況采取以下措施,,并記入誠(chéng)信檔案:
(一)約見(jiàn)談話,;
(二)責(zé)令參加培訓(xùn);
(三)責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處分,;
(四)通報(bào)批評(píng),;
(五)公開(kāi)譴責(zé);
(六)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為,。
第二十四條 本規(guī)定由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)解釋,。
第二十五條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。