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全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司對《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務管理規(guī)定(試行)》部分條款進行了修改,，具體內(nèi)容如下：

一、新增一條作為第十四條：“做市商在取得做市庫存股時，可與掛牌公司股東就一定條件下回售或轉(zhuǎn)售做市庫存股作出約定。

“做市庫存股回售約定，是指做市商在協(xié)議受讓掛牌公司股東股份時，與該股東約定的在一定條件下將不超過受讓數(shù)量的股份回售給該股東的協(xié)議安排；做市庫存股轉(zhuǎn)售約定,，是指做市商在認購掛牌公司定向發(fā)行股份時，與掛牌公司股東約定的在一定條件下將不超過認購數(shù)量的股份轉(zhuǎn)售給該股東的協(xié)議安排,?！?

二、新增一條作為第十五條：“做市商與掛牌公司股東作出回售或轉(zhuǎn)售約定的,，應當符合下列規(guī)定：

“(一)做市商單次約定的回售或轉(zhuǎn)售數(shù)量不得超過本次受讓或認購的股份數(shù)量,；

“(二)做市商申請為股票做市前獲取的庫存股，回售或轉(zhuǎn)售數(shù)量不得超過申請為股票做市時的初始庫存股數(shù)量,，因掛牌公司權(quán)益分派導致的超出初始庫存股數(shù)量的部分除外,；

“(三)做市商不得存在對做市后的申報或成交價格、數(shù)量,、金額進行承諾等可能影響做市報價的情形,。

“做市商應當自回售或轉(zhuǎn)售協(xié)議簽署日起2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露相關協(xié)議，并于回售或轉(zhuǎn)售安排變更或終止之日起2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露相關情況,?！?

三、第十六條第(六)項修改為：“與所做市的掛牌公司及股東就股權(quán)回購,、現(xiàn)金補償?shù)茸鞒黾s定,，本規(guī)定第十四條,、第十五條規(guī)定的回售,、轉(zhuǎn)售約定除外；”

修改內(nèi)容自2019年3月1日起實施,。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務管理規(guī)定(試行)》內(nèi)容作相應修改,，全文重新發(fā)布。

特此公告,。

附件：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務管理規(guī)定(試行)》

全國股轉(zhuǎn)公司

2019年1月25日

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務管理規(guī)定

（試行）

第一條 為加強對做市商做市業(yè)務的監(jiān)督管理,，規(guī)范做市商行為，保護投資者合法權(quán)益,，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務規(guī)則》）,、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則》（以下簡稱《轉(zhuǎn)讓細則》）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則（試行）》（以下簡稱《管理細則》）等相關規(guī)定,，制定本規(guī)定,。

第二條 本規(guī)定所稱做市商是指經(jīng)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)公司）同意,，在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）發(fā)布買賣雙向報價，并在其報價數(shù)量范圍內(nèi)按其報價履行與投資者成交義務的證券公司或其他機構(gòu),。

第三條 做市商及其做市業(yè)務人員應當遵守法律法規(guī)和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關規(guī)定,，勤勉盡責、誠實守信,，接受全國股轉(zhuǎn)公司的自律管理,。

第四條 證券公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務前，應當向全國股轉(zhuǎn)公司申請備案,。其他機構(gòu)在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務的具體規(guī)定,，由全國股轉(zhuǎn)公司另行制定。

第五條 證券公司申請在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務,，應當具備下列條件：

（一）具備證券自營業(yè)務資格,；

（二） 設立做市業(yè)務專門部門，配備開展做市業(yè)務必要人員,；

（三）建立做市業(yè)務管理制度,；

（四）具備做市業(yè)務專用技術(shù)系統(tǒng)；

（五）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件,。

第六條 證券公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務申請備案,，應向全國股轉(zhuǎn)公司提交下列文件：

（一）申請書;

（二）證券公司基本情況申報表；

（三）《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》（副本）復印件,；

（四）做市業(yè)務實施方案,，包括做市業(yè)務部門設置、人員配備與分工情況,、做市業(yè)務管理制度,、做市業(yè)務專用技術(shù)系統(tǒng)準備情況說明、做市業(yè)務實施方案的合規(guī)審查意見等,；

（五）最近一年度經(jīng)審計的財務報告,、凈資本計算表、風險控制指標監(jiān)管報表,、風險資本準備計算表,；

（六）全國股轉(zhuǎn)公司要求提交的其他文件。

第七條 證券公司申請文件齊備的,，全國股轉(zhuǎn)公司予以受理,。全國股轉(zhuǎn)公司自受理之日起十個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向證券公司出具是否同意從事做市業(yè)務的備案函，并予以公告,。

第八條 全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)審慎原則,，可對做市商做市業(yè)務專用技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務實施情況等進行現(xiàn)場檢查,。

第九條 做市商做市業(yè)務人員應當具備下列條件：

（一）已取得證券從業(yè)資格,；

（二）具備證券投資,、投資顧問、投資銀行,、研究或類似從業(yè)經(jīng)驗,；

（三）熟悉相關法律、行政法規(guī),、部門規(guī)章以及做市業(yè)務規(guī)則,；

（四）具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，最近二十四個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會行政處罰,，最近十二個月內(nèi)未受到過全國股轉(zhuǎn)公司,、證券交易所、證券業(yè)協(xié)會,、基金業(yè)協(xié)會等自律組織處分,；

（五）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。

做市業(yè)務人員應當簽署《做市業(yè)務人員自律承諾書》,，并向全國股轉(zhuǎn)公司報備,。

第十條 做市商做市專用技術(shù)系統(tǒng)應當滿足以下要求：

（一）符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺數(shù)據(jù)接口規(guī)范》；

（二）具備開展做市業(yè)務所需的委托,、報價,、成交、行情揭示,、數(shù)據(jù)匯總,、統(tǒng)計和查詢等必要功能；

（三）系統(tǒng)操作全程留痕,；

（四）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件,。

做市商應當制定做市專用技術(shù)系統(tǒng)安全運行管理制度，并設置必要的數(shù)據(jù)接口,，便利監(jiān)管部門及時了解和檢查做市業(yè)務相關情況,。

第十一條 做市商應當建立健全下列做市業(yè)務內(nèi)部管理制度：

（一）做市股票報價管理制度，包括做市股票報價的決策與執(zhí)行程序,、報價調(diào)整和報價監(jiān)控機制等,；

（二）做市庫存股票管理制度,，包括做市股票論證,、獲取、處置的決策程序和庫存股票動態(tài)調(diào)節(jié)機制等,；

（三）做市資金管理制度,，包括做市資金審批、調(diào)撥和使用流程等,；

（四）業(yè)務隔離制度,，確保做市業(yè)務與推薦業(yè)務,、證券投資咨詢、證券自營,、證券經(jīng)紀,、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務在機構(gòu)、人員,、信息,、賬戶、資金上嚴格分離,；

（五）風險控制與合規(guī)管理制度,，包括做市業(yè)務風險識別、評估和控制機制,、做市業(yè)務的合規(guī)檢查與評估機制等,；

（六）異常情況處理制度，包括突發(fā)事件處理預案,、異常情況處理機制等,；

（七）內(nèi)部報告與留痕制度，包括業(yè)務運作,、風險監(jiān)控,、合規(guī)管理及其他相關信息的報告路徑及反饋機制、強制留痕制度等,；

（八）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他制度,。

第十二條 做市商應當對做市業(yè)務進行集中統(tǒng)一管理，建立做市業(yè)務相關決策,、授權(quán)與執(zhí)行體系,。明確做市業(yè)務決策機構(gòu)與決策機制，合理確定做市業(yè)務規(guī)模和可承受的風險限額,。

第十三條 做市商應設立做市業(yè)務部門,，專職負責做市業(yè)務的具體管理和運作。做市業(yè)務部門應制定規(guī)范的做市業(yè)務操作規(guī)程,，明確部門內(nèi)部崗位設置及職責分工,。

第十四條 做市商在取得做市庫存股時，可與掛牌公司股東就一定條件下回售或轉(zhuǎn)售做市庫存股作出約定,。

做市庫存股回售約定,，是指做市商在協(xié)議受讓掛牌公司股東股份時，與該股東約定的在一定條件下將不超過受讓數(shù)量的股份回售給該股東的協(xié)議安排,；做市庫存股轉(zhuǎn)售約定,，是指做市商在認購掛牌公司定向發(fā)行股份時，與掛牌公司股東約定的在一定條件下將不超過認購數(shù)量的股份轉(zhuǎn)售給該股東的協(xié)議安排。

第十五條 做市商與掛牌公司股東作出回售或轉(zhuǎn)售約定的,，應當符合下列規(guī)定：

（一）做市商單次約定的回售或轉(zhuǎn)售數(shù)量不得超過本次受讓或認購的股份數(shù)量,；

（二）做市商申請為股票做市前獲取的庫存股，回售或轉(zhuǎn)售數(shù)量不得超過申請為股票做市時的初始庫存股數(shù)量,，因掛牌公司權(quán)益分派導致的超出初始庫存股數(shù)量的部分除外,；

（三）做市商不得存在對做市后的申報或成交價格、數(shù)量,、金額進行承諾等可能影響做市報價的情形,。

做市商應當自回售或轉(zhuǎn)售協(xié)議簽署日起2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露相關協(xié)議，并于回售或轉(zhuǎn)售安排變更或終止之日起2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露相關情況,。

第十六條 做市商及其做市業(yè)務人員應依法,、合規(guī)開展做市業(yè)務，不得從事下列行為：

（一）不履行或不規(guī)范履行報價義務,；

（二）利用內(nèi)幕信息進行投資決策和交易,；

（三）利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨或者通過合謀,，制造異常價格波動,；

（四）以不正當方式影響其他做市商做市；

（五）與其他做市商通過串通報價或私下交換做市策略,、做市庫存股票數(shù)量等信息謀取不正當利益,；

（六）與所做市的掛牌公司及股東就股權(quán)回購、現(xiàn)金補償?shù)茸鞒黾s定,，本規(guī)定第十四條,、第十五條規(guī)定的回售、轉(zhuǎn)售約定除外,；

（七）做市業(yè)務人員通過做市向自身或利益相關者進行利益輸送,；

（八）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他行為。

第十七條 做市商應當于每月的前五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司報送上月做市業(yè)務情況報告,，包括但不限于合規(guī)情況,、履行做市義務情況、做市股票庫存,、做市業(yè)務盈虧及相關風險控制指標等信息,。

第十八條 做市商應當積極配合全國股轉(zhuǎn)公司的自律管理，按照全國股轉(zhuǎn)公司要求及時說明情況,，提供相關文件,、資料，不得拒絕或者拖延提供有關資料,，不得提供虛假,、誤導性或者不完整的資料,。

第十九條 全國股轉(zhuǎn)公司對做市商及其做市業(yè)務人員執(zhí)業(yè)情況進行持續(xù)記錄,，建立做市業(yè)務評價體系,，并可將相關信息予以公開。

第二十條 做市商主動終止從事做市業(yè)務的,，應當向全國股轉(zhuǎn)公司提出申請,。全國股轉(zhuǎn)公司同意其終止從事做市業(yè)務的，自受理之日起10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)書面通知該做市商并公告,。

做市商因違反本規(guī)定或其他全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關規(guī)定被終止從事做市業(yè)務的,，全國股轉(zhuǎn)公司書面通知該做市商并公告。

第二十一條 做市商終止從事做市業(yè)務,，應當制定業(yè)務處置方案,，做好業(yè)務終止后續(xù)處置工作，包括做市庫存股票處理,、做市專用證券賬戶注銷等,，并將處置方案、處置情況及時報告全國股轉(zhuǎn)公司,。

第二十二條 做市商違反本規(guī)定的,，全國股轉(zhuǎn)公司可以視情況采取以下措施，并記入誠信檔案：

（一）約見談話,；

（二）要求提交書面承諾,；

（三）出具警示函；

（四）責令改正,；

（五）通報批評,；

（六）公開譴責；

（七）暫停,、限制直至終止其從事做市業(yè)務,；

（八）向中國證監(jiān)會報告有關違法違規(guī)行為。

第二十三條 做市業(yè)務人員違反本規(guī)定的,，全國股轉(zhuǎn)公司可以視情況采取以下措施,，并記入誠信檔案：

（一）約見談話；

（二）責令參加培訓,；

（三）責令所在機構(gòu)給予處分,；

（四）通報批評；

（五）公開譴責,；

（六）向中國證監(jiān)會報告有關違法違規(guī)行為,。

第二十四條 本規(guī)定由全國股轉(zhuǎn)公司負責解釋。

第二十五條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行,。