稅收法規(guī)
會計法規(guī)
財務(wù)法規(guī)
內(nèi)控政策
審計法規(guī)
評估法規(guī)
金融法規(guī)
工商法規(guī)
其他經(jīng)濟法規(guī)
法律法規(guī)
海關(guān)法規(guī)
國際會計準則
考試相關(guān)政策
類 別：考試相關(guān)政策文 號：頒發(fā)日期：2014-09-14
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
各基金銷售機構(gòu)：
為提高證券投資基金(以下簡稱基金)銷售機構(gòu)人員執(zhí)業(yè)素質(zhì)，規(guī)范基金從業(yè)人員行為,，維護基金持有人的合法權(quán)益,，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(主席令第71號)、《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號)及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項的通知》(中基協(xié)字第112號),、《基金從業(yè)資格考試管理辦法(試行)》的相關(guān)規(guī)定,，現(xiàn)就基金銷售機構(gòu)從業(yè)人員資格管理有關(guān)事項通知如下：
一、基金銷售機構(gòu)須加入中國基金業(yè)協(xié)會成為會員,，從業(yè)人員應(yīng)當取得基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務(wù)資格,，已取得基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務(wù)資格的人員需按規(guī)定完成每年度不少于15學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)，并通過所在機構(gòu)每兩年參加基金業(yè)協(xié)會組織的從業(yè)資格年檢,。
二,、基金業(yè)協(xié)會實施從業(yè)資格管理后，取消只針對基金銷售機構(gòu)宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護人員的基金銷售業(yè)務(wù)資格考試,，一并納入基金從業(yè)資格考試,。
三、基金銷售機構(gòu)的從業(yè)人員申請注冊從業(yè)資格的,，應(yīng)通過所在機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊,。
2017年7月1日前，認可證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》,、《證券市場基礎(chǔ)》及《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》的考試成績：
(一)滿足下列條件之一的,，可以申請基金銷售業(yè)務(wù)資格：
1、通過《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》,，并已在相關(guān)機構(gòu)任職的;
2,、通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》，并已在相關(guān)機構(gòu)任職的,。
(二)滿足下列條件之一的,，可以申請基金從業(yè)資格：
1、通過基金業(yè)協(xié)會的科目一《基金法律法規(guī),、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》和科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》,，并在相關(guān)機構(gòu)任職的;
2、通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》及《證券市場基礎(chǔ)》,，并已在相關(guān)機構(gòu)任職的;
3,、通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》，同時通過基金業(yè)協(xié)會的科目一,，并已在相關(guān)機構(gòu)任職的,。
自2017年7月1日后,，上述科目的考試成績均按照四年有效期規(guī)定執(zhí)行，超過四年未通過所在機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊從業(yè)資格的,，需重新參加考試或補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時,。
四、基金銷售機構(gòu)為其從業(yè)人員申請從業(yè)資格前應(yīng)首先辦理入會申請,，向基金業(yè)協(xié)會申請從業(yè)人員管理系統(tǒng)機構(gòu)賬戶,，并指定資格管理員，資格管理員通過從業(yè)人員管理系統(tǒng)進行從業(yè)人員的注冊,、變更,、離職備案、年檢等工作,。有關(guān)基金銷售機構(gòu)從業(yè)人員的資格管理流程,，將另行通知。
聯(lián) 系 人：
王老師,，010-66578282,，[email protected]
楊老師，010-66578352,，[email protected]
附件：基金銷售機構(gòu)從業(yè)人員資格管理相關(guān)問題解答
中國基金業(yè)協(xié)會
二○一五年八月十四日
津公網(wǎng)安備12010202000755號