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考試相關(guān)政策
類 別：考試相關(guān)政策文 號：中基協(xié)字[2015]112號頒發(fā)日期：2014-07-16
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
各機構(gòu)：
根據(jù)《基金法》規(guī)定,，基金從業(yè)人員應(yīng)當具備基金從業(yè)資格,，并授權(quán)基金行業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試,、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn),。為切實履行《基金法》賦予的職責,，我會積極推動各項考試籌備工作,，將于2015年7月啟動基金從業(yè)資格考試報名,，8月組織考試,，具體情況如下：
一,、考試概況
自2003年起,，基金從業(yè)資格考試作為證券從業(yè)人員資格考試體系的一部分，一直由中國證券業(yè)協(xié)會組織考試工作,。為了落實新《基金法》,，2015年1月底財政部、國家發(fā)改委下發(fā)了《關(guān)于重新發(fā)布中國證券監(jiān)督管理委員會行政事業(yè)性收費項目的通知》(財稅[2015]20號),，明確了基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)資格考試的收費項目,，自此基金從業(yè)資格考試正式從證券業(yè)協(xié)會移交到基金業(yè)協(xié)會。
為了適應(yīng)新形勢下的行業(yè)發(fā)展,，基金業(yè)協(xié)會借鑒境內(nèi)外經(jīng)驗,，根據(jù)歷年各方反饋的意見，對考試內(nèi)容進行了調(diào)整,。調(diào)整后的考試側(cè)重實際應(yīng)用,，主要考核基金從業(yè)人員必備的基本知識和專業(yè)技能?？荚噧?nèi)容涵蓋基金行業(yè)概覽,、法律法規(guī)與職業(yè)道德、投資管理,、運作管理,、銷售管理、內(nèi)部控制和合規(guī)管理,、國際化等七部分基本知識,。
隨著互聯(lián)網(wǎng)等銷售方式的變革，以及產(chǎn)品類型的豐富和復(fù)雜程度的增加,，取消只針對宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護人員的基金銷售資格考試,，一并納入基金從業(yè)資格考試。
二,、報考條件
1.具有完全民事行為能力;
2.年滿 18 周歲;
3.具有高中以上文化程度;
4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件,。
三、考試科目設(shè)置
基金從業(yè)資格考試包含兩個科目：
科目一：基金法律法規(guī),、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范;
科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識。
考生通過兩個科目考試后,，具備基金從業(yè)資格及基金銷售資格注冊條件,。
協(xié)會將根據(jù)行業(yè)與市場發(fā)展的需要，酌情增加或調(diào)整相關(guān)的考試科目,。
四,、考試時長、題型和分值
1.考試題型均為單選題,，每科題量為100道,，每題分值1分,，總分100分，60分為合格線,。
2 .單科考試時長為120分鐘,。
五、考試教材
考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編的《證券投資基金》,，教材由高等教育出版社出版,，分為上下兩冊，注重實用性和時效性,，增加案例分析,，體現(xiàn)理論與實踐相結(jié)合，圍繞證券投資基金行業(yè)和基金管理的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),，對相關(guān)知識做出系統(tǒng)的論述和介紹,。教材將于6月22日正式出版，具體購買方法將于基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“從業(yè)人員管理”欄目發(fā)布公告,。
六,、考試組織實施
1.考試公告：協(xié)會將在考試前發(fā)布考試公告，公布具體考試安排,。
2.報名方式：報名采用網(wǎng)上報名方式,。根據(jù)考試公告公布的報名時間，登陸考試報名網(wǎng)站報名(http://baoming.amac.org.cn),。
3.考試類型：考試分為全國統(tǒng)一考試和預(yù)約式考試,。
4.考試地點：全國統(tǒng)一考試在省會及重點城市同時舉行。預(yù)約式考試根據(jù)市場需求在部分城市舉行,。
5.考試方式：考試采取閉卷,、計算機考試方式進行。
七,、考試成績與資格注冊
科目一和科目二考試合格后,，在四年內(nèi)可以通過所在機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過機構(gòu)申請注冊基金從業(yè)資格的,，需重新參加從業(yè)資格考試或在注冊前補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時,。已經(jīng)取得基金從業(yè)資格的人員需按照有關(guān)規(guī)定每年度完成15學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)，并按要求通過所在機構(gòu)參加協(xié)會組織的從業(yè)資格年檢,。
八,、考試成績認可
1.《證券投資基金》考試成績認可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，并在四年內(nèi)通過基金業(yè)協(xié)會的科目一,，可以通過所在機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格,。超過四年未通過基金業(yè)協(xié)會的科目一的，需重新參加基金業(yè)協(xié)會的科目一和科目二,，考試合格后可以通過所在機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格,。
2.《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)》考試成績認可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會 《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)》兩個科目考試,，應(yīng)當在四年內(nèi)通過所在機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過所在機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格的,，需通過基金業(yè)協(xié)會的基金從業(yè)資格考試,，或補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時后，通過所在機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格,。
3.《基金銷售基礎(chǔ)知識》考試成績認可：已經(jīng)通過基金銷售從業(yè)資格考試科目《基金銷售基礎(chǔ)知識》,，并已在相關(guān)機構(gòu)任職的，認可其基金銷售資格,。
已經(jīng)通過《基金銷售基礎(chǔ)知識》考試,，超過四年未在相關(guān)機構(gòu)任職的，需通過基金業(yè)協(xié)會的基金從業(yè)資格考試,，或補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時后,，通過所在機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金銷售資格。
九,、考試成績銜接
為使基金從業(yè)資格考試平穩(wěn)過渡,，自本通知發(fā)布之日起截至2017年7月1日，認可證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》,、《證券市場基礎(chǔ)》和《基金銷售基礎(chǔ)知識》科目的考試成績,，上述考試科目合格的人員，可以通過所在機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格或基金銷售資格,。2017年7月1日之后的考試成績認可,，按照上述第八條規(guī)定執(zhí)行。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
二〇一五年六月十六日
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