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類(lèi) 別：其他金融法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)期字[1998]20號(hào)頒發(fā)日期：1997-10-18
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：無(wú)效
各省、自治區(qū),、直轄市,、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)），各期貨交易所：??
為全面貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場(chǎng)的通知》（國(guó)發(fā)［1998］27號(hào)）精神,，妥善處理取消非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有關(guān)事宜,，確保客戶(hù)資金安全,，實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)過(guò)渡,，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：??
一,、自文到之日起，各非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員不得再吸收新客戶(hù),，不得申請(qǐng)新的代理交易編碼,，要在1998年12月31日前了結(jié)全部期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，或?qū)⒔?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)平穩(wěn)移至期貨經(jīng)紀(jì)公司,。??
二,、各非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員要指派專(zhuān)人負(fù)責(zé)客戶(hù)資金清退工作，不得無(wú)故拒絕客戶(hù)的出金要求,。在與客戶(hù)結(jié)清經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)后,，退還全部客戶(hù)保證金，撤銷(xiāo)代理帳戶(hù),，取消經(jīng)紀(jì)合同,。??
三、各地監(jiān)管部門(mén)要加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管,，逐家檢查非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員的資金調(diào)度,、客戶(hù)保證金存放、代理持倉(cāng)額等情況,，督促非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員及時(shí)清退客戶(hù)保證金,，了結(jié)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。同時(shí),，要采取有效措施,，防止發(fā)生挪用客戶(hù)保證金及其它惡性事件。??
四,、各期貨交易所應(yīng)逐日檢查非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員的當(dāng)日交易情況,、持倉(cāng)情況和保證金余額，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)處理,。要將本通知精神傳達(dá)到每一個(gè)會(huì)員,，并通過(guò)會(huì)員傳達(dá)到每一個(gè)客戶(hù)。??
各地監(jiān)管部門(mén),、期貨交易所,、非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員應(yīng)通力合作，積極穩(wěn)妥地做好工作,。各地監(jiān)管部門(mén)應(yīng)于每月末書(shū)面向我會(huì)報(bào)告一次工作進(jìn)展情況,，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)溝通處理,。遇有緊急突發(fā)事件，迅向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和地方政府報(bào)告,，及時(shí)采取措施,，化解風(fēng)險(xiǎn),，保持穩(wěn)定。
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