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類 別：證券法規(guī)文 號：證委發(fā)[1995]6號頒發(fā)日期：1996-06-20
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：無效
第一章 總 則
第一條 為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì),，促進我國證券市場健康發(fā)展,，維護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》以及國家其他有關(guān)法規(guī),，制定本規(guī)定,。
第二條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）依照本規(guī)定,，負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員（以下簡稱從業(yè)人員）從事證券業(yè)務(wù)資格的確認、撤銷及有關(guān)事宜,。
第三條 證監(jiān)會可授權(quán)中國證券業(yè)協(xié)會和地方證券管理部門依照本規(guī)定辦理從業(yè)人員資格管理的有關(guān)工作,。
第四條 本規(guī)定所稱證券中介機構(gòu)，指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或證券相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人：
1.證券公司,；2.信托投資公司,；3.證券清算、登記機構(gòu)；4.證券投資咨詢機構(gòu),；5.證監(jiān)會或證監(jiān)會會同有關(guān)部門共同認定的其他可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或證券相關(guān)業(yè)務(wù)的機構(gòu),。
本規(guī)定所稱證券專營機構(gòu)，系指前款第1項所列證券公司,；證券兼營機構(gòu),，系指前款第2項所列信托投資公司和證監(jiān)會會同有關(guān)部門共同認定的其他可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)；證券經(jīng)營機構(gòu)是指證券專營機構(gòu)和證券兼營機構(gòu),。
第五條 本規(guī)定所稱從業(yè)人員系指下列人員：
1.本規(guī)定第四條第一款各項所列證券中介機構(gòu)的正,、副總經(jīng)理，但證券兼營機構(gòu)和該款第5項規(guī)定的機構(gòu)中不負責(zé)證券業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理除外,；2.證券經(jīng)營機構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正,、副經(jīng)理人員；3.證券經(jīng)營機構(gòu)下設(shè)的證券營業(yè)部的正,、副經(jīng)理人員,；4.證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；5.證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,；6.證券經(jīng)營機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員,；7.證券經(jīng)營機構(gòu)在證券交易所內(nèi)的出市代表；8.證券清算,、登記機構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正,、副經(jīng)理人員；9.證券投資咨詢機構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正,、副經(jīng)理人員,；10.各類證券中介機構(gòu)的電腦管理人員；11.證監(jiān)會認為需要進行資格確認的其他從業(yè)人員,。
第六條 從業(yè)人員必須按照本規(guī)定取得證券從業(yè)人員資格證書后方可在第五條所列各項證券專業(yè)崗位上工作,。
本規(guī)定第五條第1項所列高級管理人員中至少應(yīng)有2/3以上應(yīng)獲得證券從業(yè)資格證書。
未取得證券業(yè)從業(yè)資格,，除符合前款豁免規(guī)定的人員外,，任何人不得在第五條所列各項證券專業(yè)崗位上工作。
第二章 申請條件
第七條 申請從業(yè)人員資格者應(yīng)同時具備下列條件：
1.具有中華人民共和國國籍,；2.年滿21周歲且具有完全的民事行為能力,；3.品行良好、正直誠實,，具有良好的職業(yè)道德,；4.在申請從事證券從業(yè)資格前5年未受過刑事處罰或嚴重的行政處罰；5.具有證券相關(guān)專業(yè)大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷,，或高中畢業(yè)并有從事兩年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上其他金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗,，或4年以上證監(jiān)會認可的其他與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷；6.按本規(guī)定第九條規(guī)定,，經(jīng)過證監(jiān)會指定培訓(xùn)機構(gòu)舉辦的證券從業(yè)資格培訓(xùn)或通過其他學(xué)習(xí)方式達到相應(yīng)水平，并通過證監(jiān)會統(tǒng)一組織的資格考試,；7.自愿并承諾遵守國家有關(guān)法規(guī)以及行業(yè)自律性組織的行為規(guī)范,，接受證監(jiān)會的監(jiān)督與管理；8.證監(jiān)會規(guī)定的其他條件,。
第三章 資格培訓(xùn)與資格考試
第八條 除本規(guī)定第四十六條規(guī)定可免予資格考試的人員外,，申請取得證券業(yè)從業(yè)人員資格者須通過資格考試。
第九條 資格考試由證監(jiān)會統(tǒng)一組織,，資格培訓(xùn)和資格考試由證監(jiān)會指定的培訓(xùn)機構(gòu)舉辦,。
第十條 申請成為指定培訓(xùn)機構(gòu)的機構(gòu)應(yīng)具備下列條件：
1.培訓(xùn)規(guī)劃及考試辦法符合證監(jiān)會制定的從業(yè)人員資格培訓(xùn)及考試大綱要求：
2.使用證監(jiān)會認可的教材；3.授課人員的數(shù)量,、結(jié)構(gòu)和專業(yè)水平符合證監(jiān)會規(guī)定的審核確認標準和從業(yè)人員資格培訓(xùn)及考試大綱的要求,；4.教學(xué)設(shè)施和組織規(guī)劃經(jīng)證監(jiān)會審查符合要求；5.證監(jiān)會規(guī)定的其他條件,。
從業(yè)人員資格培訓(xùn)及考試大綱,、授課人員審核確認標準和前款各項規(guī)定的其他未盡事宜由證監(jiān)會另行規(guī)定。
第十一條 擬申請成為指定培訓(xùn)機構(gòu)者,，應(yīng)按第十條規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容向證監(jiān)會報送有關(guān)材料,。
第十二條 證監(jiān)會依據(jù)第十條所列各項條件和全國證券業(yè)的分布情況指定證券業(yè)從業(yè)人員培訓(xùn)機構(gòu)，并向社會公告,。
第十三條 對通過資格考試的人員,，由指定培訓(xùn)機構(gòu)發(fā)給結(jié)業(yè)證收。
第十四條 證監(jiān)會依據(jù)本規(guī)定及資格培訓(xùn)和資格考試的有關(guān)文件對指定培訓(xùn)機構(gòu)進行監(jiān)督和指導(dǎo),，指定培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,，認真組織資格培訓(xùn)和資格考試。對教學(xué)不負責(zé)任,、培訓(xùn)質(zhì)量低劣,、以及在培訓(xùn)和考試中弄虛作假者，證監(jiān)會可撤銷其指定培訓(xùn)機構(gòu)資格,，并追究其有關(guān)責(zé)任,。
第四章 申請程序
第十五條 申請從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會提供下列申請材料：
1.證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表,；2.身份證,；3.學(xué)歷證書；4.指定培訓(xùn)機構(gòu)開具的資格考試成績單及結(jié)業(yè)證書,；5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關(guān)開具的以往行為說明材料,；6.證監(jiān)會要求報送的其他材料。
第十六條 各證券中介機構(gòu)應(yīng)負責(zé)統(tǒng)一報送本機構(gòu)申請人的申請材料。
未在證券機構(gòu)中任職者的申請材料可由指定培訓(xùn)機構(gòu)統(tǒng)一轉(zhuǎn)報,。
第十七條 證監(jiān)會接到完整的申請材料后,，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發(fā)給資格證書,。
前款所稱資格證書,，由證監(jiān)會根據(jù)從業(yè)人員的情況分為下列類別：
1.證券代理發(fā)行從業(yè)資格；2.證券經(jīng)紀從業(yè)資格,；3.投資顧問從業(yè)資格,；4.證券中介機構(gòu)電腦管理從業(yè)資格；5.證監(jiān)會認為需要設(shè)定的其他類別,。
第十八條 本規(guī)定第五條第1項所列人員至少應(yīng)獲得第十七條規(guī)定類別資格證書中的兩種,；第五條第2項所列人員應(yīng)獲得第十七條所列資格證書種類中與其所從事專業(yè)相對應(yīng)的資格證書；第五條第3項所列人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀資格證書,；第五條第4項所列人員應(yīng)獲得證券代理發(fā)行資格證書,；第五條第5項、第6項和第9項所列人員應(yīng)獲得證券投資咨詢資格證書,；第五條第8項所列人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀,、證券投資咨詢、證券中介機構(gòu)電腦管理三種證書中的一種,；第五條第10項所列人員應(yīng)獲得證券中介機構(gòu)電腦管理資格證書,。
第十九條 證監(jiān)會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并向社會公布。
第二十條 證監(jiān)會發(fā)放資格證書時,，可按國家有關(guān)標準向申請人收取登記費用,。
第五章 資格的維持
第二十一條 獲取資格證書后超過18個月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格證書自動失效,。
第二十二條 取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動達18個月的,，若要重新成為第五條所列各類人員，須按照本規(guī)定要求的程序重新申請,。
第二十三條 證券中介機構(gòu)不得聘用無資格證書或資格證書失效者成為第五條所列各類人員,。
第二十四條 證券中介機構(gòu)應(yīng)將其聘任的所有從事第五條所列各類人員的有關(guān)情況處證監(jiān)會備案。
第二十五條 從業(yè)人員在工作中有違反《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》,、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》和國家其他有關(guān)法規(guī)之行為時,，所在機構(gòu)應(yīng)立即向證監(jiān)會報告。
第二十六條 從業(yè)人員在工作期間因涉嫌參與重大經(jīng)濟案件而被有關(guān)部門調(diào)查,，或因觸犯我國刑法而被檢察機關(guān)起訴,，或在工作期間因觸犯我國刑法而被法院判刑，所在機構(gòu)應(yīng)立即向證監(jiān)會報告,。
第二十七條 從業(yè)人員發(fā)生死亡,、辭職,、解雇、解任或退休等變動,，所在機構(gòu)應(yīng)于變動發(fā)生后3個月內(nèi)向證監(jiān)會報告,。
第二十八條 同一從業(yè)人員在同一時期內(nèi)，只能受聘于一家證券中介機構(gòu),。
第二十九條 從業(yè)人員改變受聘機構(gòu),，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該從業(yè)人員辭職調(diào)離后3個月內(nèi)，向證監(jiān)會申報備案,；新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該從業(yè)人員就職后3個月內(nèi)向證監(jiān)會申報備案,。
第三十條 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保持正直誠實,、公正廉潔,、勤勉盡責(zé)的品質(zhì)和遵守國家有關(guān)法規(guī)的意識。
第三十一條 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不斷學(xué)習(xí),，保持和更新專業(yè)知識,，充實和提高業(yè)務(wù)技能。
第三十二條 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期或不定期參加有關(guān)的業(yè)務(wù)培訓(xùn),。
第三十三條 證監(jiān)會可依據(jù)本規(guī)定所列各項條件,，對已獲得資格證書并上崗工作的從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動的情況進行定期或不定期的檢查。
經(jīng)檢查仍然具備條件者,，可維持其從業(yè)資格,；對未能符合相應(yīng)條件者，證監(jiān)會將依照本規(guī)定有關(guān)條款予以相應(yīng)處理,。
第六章 罰 則
第三十四條 從業(yè)人員取得資格證書并上崗工作后,，如違反國家有關(guān)法規(guī)或本規(guī)定，除按該有關(guān)法規(guī)進行處罰外,，證監(jiān)會可視情節(jié)輕重處以下列一項或多項處罰：
1.警告,；2.暫停從業(yè)資格6個月到12個月；3.撤銷資格證書,，此后3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請,；4.撤銷資格證書并永久性地拒絕受理其從業(yè)資格申請。
對受到前款第1項處罰的從業(yè)人員,，證監(jiān)會將視情況決定是否向社會公告,；對受到本條第一款第2項、第3項,、第4項處罰的從業(yè)人員,，證監(jiān)會將向社會公告。
第三十五條 在本規(guī)定第四十五條規(guī)定的時間內(nèi)未按要求取得資格證書而擅自成為第五條各項所列人員的,，證監(jiān)會可責(zé)令其所在證券機構(gòu)停止該人員的從業(yè)活動,，并在此后1年之內(nèi)拒絕受理該人員的從業(yè)資格申請,。同時，對所在機構(gòu)的有關(guān)負責(zé)人按照第三十四條第一款第1項,、第2項予以處罰,。
第三十六條 申請人在申請過程中提供虛假或誤導(dǎo)性的材料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn),，證監(jiān)會可視情況在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)資格的申請,。
第三十七條 已取得資格證書者如在申請過程中提供虛假或誤導(dǎo)性的材料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn),，證監(jiān)會將視情況按照第三十四條第一款第3項或第4項予以處罰,。
已取得資格證書者如在第四條第一款所列之外的非依法定程序設(shè)立的證券中介機構(gòu)中成為第五條各項所列人員，證監(jiān)會將視情況按照第三十四條第一款第3項或第4項予以處罰,。
第三十八條 從業(yè)人員在任職期間因涉嫌參與重大經(jīng)濟案件而被有關(guān)部門調(diào)查期間,，或在任職期間因涉嫌違反我國刑法而被檢察機關(guān)起訴期間，證監(jiān)會可視情況暫停其從業(yè)資格,，并要求有關(guān)機構(gòu)在工作安排上做出相應(yīng)配合,。
第三十九條 從業(yè)人員如對其任職的證券中介機構(gòu)的破產(chǎn)或遭受重大損失負有直接責(zé)任，證監(jiān)會將視情況按照第三十四條第一款第2項,、第3項,、第4項予以處罰。
第四十條 從業(yè)人員在工作期間因違反有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致客戶發(fā)生重大經(jīng)濟損失時,，證監(jiān)會可視情節(jié)按照第三十四條第一款第1項,、第2項、第3項予以處罰,。
第四十一條 對直接或間接地拒絕或回避證監(jiān)會調(diào)查或檢查的從業(yè)人員,，證監(jiān)會可視情節(jié)按照第三十四條第一款第1項、第2項,、第3項予以處罰,。
第四十二條 對嚴重違反國家有關(guān)法規(guī)或受到第三十四條第一款中第1項或第2項處罰兩次以上的從業(yè)人員，證監(jiān)會可視情節(jié)第三十四條第一款規(guī)定從重處罰,，直至撤銷資格證書,。
第四十三條 從業(yè)人員因違反本規(guī)定，受到第三十四條第一款第2項,、第3項處罰的,，處罰期間，任何證券中介機構(gòu)不得將其錄用在證券專業(yè)崗位上工作,。
第四十四條 從業(yè)人員受到第三十四條第一款第4項處罰的,，任何證券中介機構(gòu)永遠不得再以任何形式予以錄用。
第七章 附 則
第四十五條 在本規(guī)定公布之前已成為第五條所列人員者,，如欲繼續(xù)從事證券業(yè)務(wù),，須在本規(guī)定實施之日起的兩年內(nèi)取得資格證書,。
第四十六條 在部門經(jīng)理或部門經(jīng)理以上的崗位上專職從事證券業(yè)務(wù)管理工作達5年以上者，可豁免資格培訓(xùn)與資格考試,。
第四十七條 第五條第7項所列人員的從業(yè)資格管理,，由證監(jiān)會委托證券交易所負責(zé)實施，有關(guān)辦法由證監(jiān)會另行制定,。
第四十八條 對從事證券投資基金業(yè)務(wù)的管理及操作人員,，其從業(yè)資格管理比照本規(guī)定執(zhí)行。
第四十九條 從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所,、會計師事務(wù)所,、審計師事務(wù)所和資產(chǎn)評估機構(gòu)從業(yè)人員的資格管理辦法，由證監(jiān)會會同有關(guān)部門另行制定,。
第五十條 本規(guī)定由證監(jiān)會負責(zé)解釋,。
第五十一條 本規(guī)定自1995年7月1日起實施。
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