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其他經(jīng)濟法規(guī)
法律法規(guī)
海關(guān)法規(guī)
國際會計準則
考試相關(guān)政策
類 別：其他金融法規(guī)文 號：證監(jiān)發(fā)[1999]14號頒發(fā)日期：1998-04-18
地 區(qū)：全國行 業(yè)：其他時效性：無效
各省、自治區(qū)、直轄市,、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）,，國務院有關(guān)部門主管司（局）：
為了提高股票發(fā)行審批工作效率，保證股票發(fā)行審批工作的順利進行，我會對《申請公開發(fā)行股票公司報送材料標準格式》進行了修訂,，現(xiàn)發(fā)給你們,。今后,，凡企業(yè)上報有關(guān)股票發(fā)行的申報材料,，請按此格式制作、送審,。
附件：申請公開發(fā)行股票公司報送材料標準格式
為進一步做好公開發(fā)行股票公司申報材料的審核工作,，中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)《中華人民共和國公司法》及其配套法規(guī)對原標準格式進行了修訂，經(jīng)地方政府或中央企業(yè)主管部門批準公開發(fā)行股票的企業(yè)申報材料報我會審批時,，應按下列標準格式制作：
一,、發(fā)行申請材料的紙張、封面及份數(shù)
（一）紙張：
應采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當于Ａ4紙張規(guī)格）
（二）封面
1.標有“公開發(fā)行股票申報材料”字樣,；
2.申請企業(yè)名稱,；
3.申報時間；
（以下由我會填寫）
4.受理時間,；
5.發(fā)審會議時間,；
6.審批文件簽發(fā)時間。
（三）份數(shù)
1.申請材料共報12份,，其中至少一份為原件,。
二、發(fā)行申請材料目錄
第一章 地方政府或者中央企業(yè)主管部門批準發(fā)行申請的文件
1－1 地方政府或者中央企業(yè)主管部門向企業(yè)下達發(fā)行計劃指標的文件
1－2 地方政府或者中央企業(yè)主管部門同意企業(yè)申請材料報證監(jiān)會審批的文件
第二章 批準設立股份有限公司的文件
2－1 省級人民政府或者中央企業(yè)主管部門同意設立股份有限公司的文件
2－2 原企業(yè)（發(fā)起人）的營業(yè)執(zhí)照
2－3 股份有限公司營業(yè)執(zhí)照或者企業(yè)名稱預先核準通知書
注：若為外商投資股份有限公司還應提交對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部關(guān)于公司設立協(xié)議和章程的批準文件
第三章 發(fā)行授權(quán)文件
3－1 發(fā)行人會議或者股東大會同意公開發(fā)行股票的決議
3－2 發(fā)行申請報告
第四章 公司章程或者公司章程草案
4－1 公司章程或者公司章程草案
4－2 股東大會批準公司章程或者公司章程草案的決議或者授權(quán)決議
第五章 招股說明書
5－1 招股說明書
5－2 招股說明書附件
5－2－1 財務報表及其注釋和審計報告
5－2－2 盈利預測報告
5－2－3 資產(chǎn)評估報告
5－2－4 法律意見書
5－2－5 驗資報告
5－3 招股說明書概要
注：1.招股說明書按《上市公司信息披露的內(nèi)容與格式準則》第一號進行編制,，其中涉及的文件應為原件或其復印件,。
2.《招股說明書概要》應與日后在指定報刊上公布的概要完全一致。
3.招股說明書目錄各項的頁碼應與實際頁碼相符,。
第六章 資金運用的可行性報告（經(jīng)營估算書）
6－1 本次發(fā)行所籌資金運用的可行性報告
6－2 國家有關(guān)部門同意固定資產(chǎn)投資立項的批準文件
第七章 發(fā)行申請材料的附件
7－1 輔導工作報告
7－2 地方政府或者中央企業(yè)主管部門關(guān)于輔導工作的評估驗收報告
7－3 國有資產(chǎn)管理部門關(guān)于國有資產(chǎn)評估的確認文件（如果土地單獨評估,，還需提供地方或者國家土地管理部門關(guān)于土地評估結(jié)果的確認文件）
7－4 地方或國家國有資產(chǎn)管理部門關(guān)于國有股權(quán)界定及持有人的批復
7－5 土地使用證或土地使用權(quán)租賃協(xié)議
7－6 歷年發(fā)放股利情況
7－7 承銷協(xié)議
7－8 交易所同意安排其上市的承諾函
第八章 發(fā)行方案（含發(fā)行價格測算依據(jù)）
第九章 各中介機構(gòu)的證券從業(yè)資格證書
第十章 定向募集公司申請公開發(fā)行股票需提交的文件
10－1 定向募股的招股章程（或通函）
10－2 定向募股的承銷、發(fā)行情況的報告
10－3 定向募集股票的托管情況的報告
10－4 地方證券主管部門或者中央企業(yè)主管部門關(guān)于股票托管情況的確認文件
10－5 內(nèi)部職工持股的處理方案
10－6 地方證券主管部門或者中央企業(yè)主管部門關(guān)于內(nèi)部職工股清理情況的文件
注：1.每一頁的頁碼必須與目錄中的頁碼相符
2.頁碼標注的舉例說明：
例如：第四章4－1節(jié)的頁碼標注應為：4－1－1,，4－1－2,，4－1－3……4－1－Ｎ。
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