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類 別：證券法規(guī)文 號：銀發(fā)[1993]138號頒發(fā)日期：1996-05-15
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
一九九二年,，一些地方未經(jīng)總行批準,，擅自發(fā)行了投資基金和信托受益?zhèn),？傂幸言谝痪啪哦昶咴峦▓笈u了這種做法,。但今年以來，有些地方又發(fā)生擅自發(fā)行投資基金和信托受益?zhèn)那闆r。有的還擅自設(shè)立投資基金管理公司,，以配券方式分紅或上市交易。這些錯誤做法不僅對投資基金和信托受益?zhèn)脑圏c工作產(chǎn)生了不良影響,，而且助長了新的亂集資的發(fā)展,。
最近，國務(wù)院國發(fā)〔1993〕24號文再次強調(diào),，要堅決制止各種違反國家有關(guān)規(guī)定的集資,；在國庫券發(fā)行任務(wù)未完成之前，未經(jīng)國務(wù)院批準,，一律不得發(fā)行企業(yè)債券,、股票等其他證券和進行各種形式的集資。
為貫徹落實國務(wù)院文件精神,，積極穩(wěn)妥地開展投資基金和信托受益?zhèn)瘶I(yè)務(wù),，規(guī)范投資基金和信托受益?zhèn)芾恚ψ龊迷圏c工作,，特通知如下：
一,、《國務(wù)院關(guān)于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》（國發(fā)〔1992〕68號）明確規(guī)定，中國人民銀行負責(zé)審批和歸口管理證券機構(gòu),、審批投資基金證券和金融機構(gòu)債券（包括信托受益?zhèn)?。為加強統(tǒng)一管理，今后投資基金證券和信托受益?zhèn)陌l(fā)行和上市、投資基金管理公司的設(shè)立,，以及中國的金融機構(gòu)在境外設(shè)立投資基金和投資基金管理公司,，一律由人民銀行省（市）一級分行審查,，報總行批準,。未經(jīng)總行批準，任何部門一律不得越權(quán)審批,。
二,、對一九九三年四月以前未經(jīng)總行批準，擅自發(fā)行和上市的投資基金證券,、信托受益?zhèn)吧米栽O(shè)立的投資基金管理公司,，要進行一次全面清查。清查內(nèi)容主要包括發(fā)行,、投資,、管理、上市,、分紅等情況,。各分行須在六月底以前，將清查結(jié)果與規(guī)范意見報總行金管司,。
三,、各地人民銀行要切實加強對投資基金和信托受益?zhèn)约巴顿Y基金管理公司的管理，今后如再發(fā)生擅自審批的,，將按國務(wù)院關(guān)于制止亂集資和擾亂金融秩序的有關(guān)規(guī)定進行嚴肅處理,。情節(jié)嚴重者，總行將停止該地方投資基金和信托受益?zhèn)陌l(fā)行和上市,，并追究有關(guān)人員的責(zé)任,。
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