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中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于要求期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)上報(bào)材料的通知 字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別：證券法規(guī)
文      號：證監(jiān)發(fā)字[1994]68號
頒發(fā)日期：1996-06-13 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：有效

期貨監(jiān)管部門：

    根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院證券委員會關(guān)于堅(jiān)決制止期貨市場盲目發(fā)展若干意見請示的通知》，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）將對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)（包括期貨經(jīng)紀(jì)公司和期貨兼營機(jī)構(gòu)）進(jìn)行審核,。對國家工商局已重新注冊登記的期貨經(jīng)紀(jì)公司報(bào)證監(jiān)會備案,；對已上報(bào)國家工商局但尚未重新注冊登記的期貨經(jīng)紀(jì)公司和期貨兼營機(jī)構(gòu)由證監(jiān)會審核后，在國家工商局注冊登記?，F(xiàn)將具體審核程序通知如下：

    一,、已在國家工商局重新注冊登記的期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)在本通知下發(fā)之日起四十五日內(nèi)將上報(bào)材料（見附件一）報(bào)所在地省,、自治區(qū),、直轄市或計(jì)劃單列市期貨監(jiān)管部門,，由地方期貨監(jiān)管部門統(tǒng)一上報(bào)證監(jiān)會備案。

    二,、已上報(bào)國家工商局但尚未注冊登記的期貨經(jīng)紀(jì)公司和期貨兼營機(jī)構(gòu),，應(yīng)在本通知下發(fā)之日起四十五日內(nèi)將上報(bào)材料（見附件一和附件二）先報(bào)所在地省、自治區(qū),、直轄市或計(jì)劃單列市期貨監(jiān)管部門初審,。地方期貨監(jiān)管部門應(yīng)在接到上報(bào)材料后三十日內(nèi)對其進(jìn)行初審，初審?fù)ㄟ^的,，由地方期貨監(jiān)管部門將初審意見,、期貨經(jīng)紀(jì)公司和期貨兼營機(jī)構(gòu)上報(bào)材料一起上報(bào)證監(jiān)會進(jìn)行復(fù)審，復(fù)審?fù)ㄟ^的,，由證監(jiān)會通知地方期貨監(jiān)管部門并將審核意見轉(zhuǎn)國家工商局,。

    各省、自治區(qū),、直轄市或計(jì)劃單列市期貨監(jiān)管部門接到通知后,，即可按通知要求組織期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申報(bào)工作。上報(bào)材料為一式三份,，一份由地方期貨監(jiān)管部門備案,，二份上報(bào)證監(jiān)會。

    附件一：期貨經(jīng)紀(jì)公司的上報(bào)材料

    附件二：期貨兼營機(jī)構(gòu)的上報(bào)材料

    附件一：            

 期貨經(jīng)紀(jì)公司的上報(bào)材料

    1,、填寫證監(jiān)會制作的《期貨經(jīng)紀(jì)公司登記表》

    2,、所在地省、自治區(qū),、直轄市或計(jì)劃單列市期貨監(jiān)管部門的批復(fù)文件（指已上報(bào)國家工商局未重新注冊登記的期貨經(jīng)紀(jì)公司）

    3,、國家工商局和地方工商部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照

    4、公司章程,、業(yè)務(wù)規(guī)則,、內(nèi)部管理規(guī)則

    5、管理人員（公司副總經(jīng)理以上）和業(yè)務(wù)人員（公司管理人員以外,，包括經(jīng)紀(jì)人）簡歷及學(xué)位證書

    6,、經(jīng)營場地的所有權(quán)或使用權(quán)證明

    7、租用國內(nèi)外通訊設(shè)施合同

    8,、風(fēng)險(xiǎn)說明書和客戶委托契約書樣本

    9,、國內(nèi)交易所會員證明

    10、地方稅務(wù)部門出具的九三年度納稅情況證明

    11,、會計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資證明及資本金入帳原始憑證

    12、經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的九三年公司年度報(bào)告

    13,、主要出資人法律證明文件及九三年年度報(bào)告

    14,、聘用外籍雇員和顧問的,，應(yīng)提交所在國家或地區(qū)監(jiān)管部門出具的資格證明

    附件二：            

 期貨兼營機(jī)構(gòu)的上報(bào)材料

    1、填寫證監(jiān)會制作的《期貨兼營機(jī)構(gòu)登記表》

    2,、主管部門和董事會的審核意見

    3,、所在地省、自治區(qū),、直轄市或計(jì)劃單列市期貨監(jiān)管部門的批復(fù)文件

    4,、營業(yè)執(zhí)照

    5、國內(nèi)交易所出具的可進(jìn)行該交易所代理業(yè)務(wù)的會員證明

    6,、經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的期貨兼營機(jī)構(gòu)最近三年的年度報(bào)告

    7,、期貨營業(yè)部門的內(nèi)部業(yè)務(wù)規(guī)則及管理規(guī)則

    8、期貨營業(yè)部門主要負(fù)責(zé)人及其業(yè)務(wù)人員簡歷及學(xué)位證書

    9,、經(jīng)營場地的所有權(quán)或使用權(quán)證明

    10,、租用國內(nèi)外通訊設(shè)施合同

    11、風(fēng)險(xiǎn)說明書及客戶委托契約書樣本

    12,、聘用外籍雇員和顧問的,，應(yīng)提交所在國家或地區(qū)監(jiān)管部門出具的資格證明

    13、從事期貨業(yè)務(wù)涉及國家專項(xiàng)規(guī)定的,，應(yīng)提交國家有關(guān)管理部門的批準(zhǔn)文件