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類(lèi) 別：證券法規(guī)文 號(hào)：國(guó)辦發(fā)[1995]12號(hào)頒發(fā)日期：1996-06-19
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
各省,、自治區(qū)、直轄市人民政府,，國(guó)務(wù)院各部委,、各直屬機(jī)構(gòu)：
《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)機(jī)構(gòu)編制方案》經(jīng)中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室審核,，已經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),，現(xiàn)予印發(fā),。
中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院辦公廳
一九九五年二月二十三日
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)機(jī)構(gòu)編制方案
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監(jiān)會(huì)）為國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位，是國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券委）的監(jiān)管執(zhí)行機(jī)構(gòu),，依照法律,、法規(guī)的規(guī)定對(duì)證券市場(chǎng),、期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督和管理,。
一、主要職責(zé)
（一）根據(jù)國(guó)務(wù)院和證券委授權(quán),，起草證券,、期貨法規(guī)，擬定證券、期貨市場(chǎng)的管理規(guī)則和實(shí)施細(xì)則,。
（二）依法對(duì)有價(jià)證券的發(fā)行,、上市、交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管,。
（三）配合有關(guān)部門(mén)審批設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),，對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券清算、交割,、保管,、過(guò)戶(hù)、托管,、登記機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管,，審查確認(rèn)上述機(jī)構(gòu)人員的從業(yè)資格。
（四）會(huì)同有關(guān)部門(mén)制定市場(chǎng)中介組織及其從業(yè)人員從事證券,、期貨業(yè)務(wù)的資格標(biāo)準(zhǔn),、業(yè)務(wù)規(guī)則和行為準(zhǔn)則，核發(fā)資格證書(shū),，對(duì)其業(yè)務(wù)活動(dòng)和從業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)管,。
（五）依法對(duì)證券交易場(chǎng)所、證券業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管,。
（六）根據(jù)證券委授權(quán),，對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的設(shè)立進(jìn)行審核,，對(duì)其活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管,。
（七）依法對(duì)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票的公司實(shí)施監(jiān)管。
（八）依法對(duì)境內(nèi)企業(yè)直接或間接向境外發(fā)行具有股票性質(zhì),、功能的證券以及在境外上市活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管,。
（九）依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,，根據(jù)證券委授權(quán),，會(huì)同有關(guān)部門(mén)對(duì)違反證券、期貨法律,、法規(guī)及其實(shí)施細(xì)則和有關(guān)規(guī)則的行為進(jìn)行調(diào)查,、處罰。
（十）會(huì)同有關(guān)部門(mén)管理證券,、期貨市場(chǎng)信息,，研究分析證券市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)和問(wèn)題,，根據(jù)證券委的要求,，擬定證券,、期貨市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略。
（十一）組織,、參與證券業(yè),、期貨業(yè)對(duì)外交往與合作活動(dòng)。
（十二）辦理國(guó)務(wù)院和證券委交辦的其他事項(xiàng),。
二,、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)
（一）辦公室
協(xié)助會(huì)領(lǐng)導(dǎo)組織機(jī)關(guān)日常工作，綜合協(xié)調(diào)各部（室）工作,，組織會(huì)議,，負(fù)責(zé)與有關(guān)部門(mén)的聯(lián)系和文印、秘書(shū),、文檔管理,、保衛(wèi)、保密以及機(jī)關(guān)財(cái)務(wù),、行政管理工作,，制訂并監(jiān)督內(nèi)部規(guī)章制度的執(zhí)行。
（二）發(fā)行部
制訂與證券公開(kāi)發(fā)行上市有關(guān)的規(guī)則,、實(shí)施細(xì)則,，監(jiān)管股票發(fā)行，審查送交證監(jiān)會(huì)復(fù)審的股票發(fā)行申報(bào)材料,，安排發(fā)行審核委員會(huì)會(huì)議,，辦理發(fā)行審核委員會(huì)交辦的日常工作，就證券發(fā)行市場(chǎng)規(guī)劃提出建議,。
（三）交易部
制訂與證券交易所有關(guān)的規(guī)則,、實(shí)施細(xì)則，監(jiān)管證券（包括境內(nèi)外資股份）的交易活動(dòng)和清算,、交割,、保管、過(guò)戶(hù),、托管,、登記機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，監(jiān)管證券交易場(chǎng)所,，就證券交易市場(chǎng)規(guī)劃提出建議,。
（四）機(jī)構(gòu)部
配合有關(guān)部門(mén)審批設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，制訂對(duì)境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則并對(duì)其證券業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)管,，審查證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事股票承銷(xiāo)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的資格,，監(jiān)管證券業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，會(huì)同海外上市部監(jiān)管從事中國(guó)業(yè)務(wù)的境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng),，審查確認(rèn)證券從業(yè)人員的從業(yè)資格,，配合會(huì)內(nèi)有關(guān)部對(duì)從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)性中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。
（五）上市公司部
對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管,，審查上市公司的有關(guān)報(bào)告,，監(jiān)督上市公司的信息披露，依照法規(guī)監(jiān)管上市公司的收購(gòu),、兼并,、合并和分立活動(dòng)，監(jiān)管上市公司的董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員、主要股東及其與上市公司有關(guān)聯(lián)的內(nèi)部人員的交易行為,。
（六）法律部
起草與證券,、期貨監(jiān)管有關(guān)的法律、法規(guī)草案,，擬定有關(guān)規(guī)則和實(shí)施細(xì)則,，審核證監(jiān)會(huì)擬發(fā)布的各種規(guī)范性文件，負(fù)責(zé)上述法律,、法規(guī)的監(jiān)督執(zhí)行,，協(xié)助首席律師協(xié)調(diào)會(huì)內(nèi)外活動(dòng)中的法律事宜，會(huì)同司法行政主管部門(mén)制定證券,、期貨從業(yè)律師事務(wù)所及律師資格標(biāo)準(zhǔn)并核發(fā)資格證書(shū),，培訓(xùn)證券、期貨從業(yè)律師并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng),，參與辦理涉及證監(jiān)會(huì)的行政訴訟案件,。
（七）稽查部
組織調(diào)查重大證券、期貨違法案件并提出處理意見(jiàn),，協(xié)調(diào)會(huì)內(nèi)外有關(guān)部門(mén)對(duì)證券,、期貨違法案件的查處工作，處理信訪(fǎng)投訴,，執(zhí)行證監(jiān)會(huì)對(duì)違法案件的處理決定,，研究防止證券、期貨違法行為的對(duì)策,。
（八）研究信息部
研究證券,、期貨市場(chǎng)的形勢(shì)和政策，開(kāi)展重要課題的調(diào)研,，組織研究和起草重要文件,，編制證券、期貨統(tǒng)計(jì)資料,，收集分析證券,、期貨市場(chǎng)行情,、信息，編制內(nèi)部刊物,，組織與協(xié)調(diào)證券,、期貨從業(yè)人員培訓(xùn)工作，負(fù)責(zé)有關(guān)對(duì)外宣傳工作和計(jì)算機(jī)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)與管理,。
（九）海外上市部
審查和批準(zhǔn)境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行股票或具有股票功能的證券和上市活動(dòng)并進(jìn)行監(jiān)管,，審查和批準(zhǔn)境內(nèi)企業(yè)發(fā)行境內(nèi)上市外資股份或?qū)⑵涔善币孕磐袘{證等形式到境外上市活動(dòng)并進(jìn)行監(jiān)管，會(huì)同有關(guān)部門(mén)處理境內(nèi)企業(yè)未經(jīng)批準(zhǔn)到境外發(fā)行股票或具有股票功能的證券和上市行為,，以及境外企業(yè)未經(jīng)批準(zhǔn)到境內(nèi)發(fā)行證券和上市的行為,，協(xié)助機(jī)構(gòu)部對(duì)境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或境內(nèi)外資證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。
（十）國(guó)際部
組織,、管理國(guó)際交流與合作活動(dòng),，管理有關(guān)國(guó)際援助項(xiàng)目及其經(jīng)費(fèi)的使用，研究海外證券市場(chǎng),，制訂有關(guān)外事管理辦法并統(tǒng)一管理外事活動(dòng),。
（十一）期貨部
審查和批準(zhǔn)期貨獨(dú)立結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，審核期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立,，組織期貨交易員資格考試并核發(fā)資格證書(shū),，查處或者會(huì)同有關(guān)部門(mén)查處期貨交易中的違法行為，對(duì)重大突發(fā)事件采取停止交易等緊急措施,，認(rèn)定國(guó)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)商選擇的境外期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司,。
（十二）人事部（機(jī)關(guān)黨委）
負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)編制、人事管理,、勞資工作,，組織專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘和工作人員培訓(xùn)，負(fù)責(zé)黨群工作,。
（十三）首席會(huì)計(jì)師的辦公室
研究相關(guān)法規(guī)和政策對(duì)上市公司及其信息披露制度的影響并制訂相應(yīng)的辦法,，對(duì)公司公開(kāi)發(fā)行股票及上市后出現(xiàn)的會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)問(wèn)題提出解決意見(jiàn),，協(xié)助有關(guān)部門(mén)做好發(fā)行上市公司監(jiān)管工作,，會(huì)同有關(guān)主管部門(mén)授予資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)許可,，審查上述機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格并對(duì)其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管,。
三、人員編制和領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)
證監(jiān)會(huì)事業(yè)編制為200名,。其中,，主席（副部級(jí)）1名，副主席（正局級(jí),，現(xiàn)任副主席中的副部級(jí)干部按高配對(duì)待）4名,，副局級(jí)領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)15名（含正副秘書(shū)長(zhǎng)2名）,。
紀(jì)檢、監(jiān)察,、審計(jì)等派駐機(jī)構(gòu)及人員編制,，按有關(guān)規(guī)定另行核定。
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