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類 別：其他金融法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)發(fā)字[1995]146號(hào)頒發(fā)日期：1996-05-11
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：無效
近幾年來,，有關(guān)部門,、地方政府和企業(yè)相繼組建了一批期貨交易所，去年十月,，經(jīng)國務(wù)院同意,，中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)了十五家交易所進(jìn)行試點(diǎn),。十個(gè)多月來，各試點(diǎn)交易所在發(fā)揮市場套期保值,、發(fā)現(xiàn)價(jià)格功能和控制風(fēng)險(xiǎn)及自律管理等方面做了大量工作,，進(jìn)行了有益的探索，取得了一定成效,。但同時(shí)也應(yīng)指出,，一些交易所的組織形式和管理體制不順，如有的交易所受利益機(jī)制驅(qū)動(dòng),，營利傾向明顯,；有的交易所會(huì)員權(quán)利與義務(wù)不相稱,，影響會(huì)員參加交易所建設(shè)的積極性和自律管理作用的發(fā)揮；有些部門和地方政府干預(yù)交易所的工作,，難以保證交易所按“公開,、公平、公正”的原則組織交易,。根據(jù)國發(fā)［1995］22號(hào)《國務(wù)院關(guān)于批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委員會(huì)1995年證券期貨工作安排意見的通知》的文件精神,，各試點(diǎn)期貨交易所要從大局出發(fā)，結(jié)合本交易所的實(shí)際情況,，按會(huì)員制要求進(jìn)一步改造組織形式,，理順管理體制。
期貨交易所進(jìn)行會(huì)員制改造,，應(yīng)遵循以下原則：
一,、期貨交易所為期貨交易提供場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù),，不以營利為目的,，進(jìn)行自律性管理，實(shí)行會(huì)員制,。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu),，由全體會(huì)員組成；理事會(huì)由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生,，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé),。理事會(huì)作為會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間行使會(huì)員大會(huì)職責(zé),。理事會(huì)由11名至15名理事組成,，其中非會(huì)員理事不得少于三分之一，不得多于二分之一,，交易所總裁作為當(dāng)然理事參加理事會(huì),。
二、理事長,、副理事長人選由證監(jiān)會(huì)提名,，商地方政府后，提交理事會(huì)通過,，理事長為期貨交易所的法定代表人?？偛?、副總裁人選由證監(jiān)會(huì)提名，商地方政府后,，推薦理事會(huì)聘任,。
三,、期貨交易所進(jìn)行會(huì)員制改造，要將注冊資金分為均等份額,，作為會(huì)員資格費(fèi),，會(huì)員單位必須認(rèn)購且只能認(rèn)購一份，每個(gè)會(huì)員享有一票表決權(quán),，占有一個(gè)操作席位,。會(huì)員占有多個(gè)席位的，交易所可根據(jù)實(shí)際情況收取相應(yīng)的席位占用費(fèi),，具體金額由理事會(huì)決定,。
四、由地方政府或國家有關(guān)部門興辦的期貨交易所,，凡地方政府或者國家有關(guān)部門有實(shí)際出資的,，地方政府、主管部門需抽回資金的,，原則上可以由交易所分期償還出資,；凡地方政府或國家有關(guān)部門未實(shí)際出資的，不得索取任何形式的回報(bào),。凡以銀行貸款形式組建的期貨交易所,，由交易所負(fù)責(zé)償還銀行貸款。
五,、由復(fù)數(shù)發(fā)起人組建的公司制期貨交易所,，原股東為交易所會(huì)員并且具備條件繼續(xù)成為會(huì)員的，其原實(shí)際出資額大于會(huì)員資格費(fèi)的,，由交易所償還差額部分,，并按年回報(bào)率以不高于差額部分50%的比例給予一次性回報(bào)；原實(shí)際出資額小于會(huì)員資格費(fèi)的,，由該會(huì)員單位向交易所補(bǔ)足差額部分,。原股東不是交易所會(huì)員或者不具備條件繼續(xù)成為交易所會(huì)員的，由交易所償還其全部出資,，并按年回報(bào)率不高于原出資額50 %的比例給予一次性回報(bào),。
六、在會(huì)員制改造過程中,，交易所的資產(chǎn)除按上述規(guī)定用于償還出資,、貸款和給予一次性回報(bào)外，任何單位和個(gè)人不得擅自將交易所的資產(chǎn)進(jìn)行分配,，不得在會(huì)員制改造過程中占有交易所的資產(chǎn),，要保證期貨交易所資產(chǎn)的完整性。
七,、實(shí)行會(huì)員制的期貨交易所,，理事會(huì)每年需將交易所的預(yù)算,、決算報(bào)告提交會(huì)員大會(huì)通過。交易所作為非營利性組織,，其資金結(jié)余不得用于會(huì)員分紅,，只能用于對(duì)會(huì)員的服務(wù)和交易所自身的發(fā)展。
八,、黨,、政機(jī)關(guān)干部不得在期貨交易所兼職，凡需在交易所新任職的或繼續(xù)在交易所任職的,，必須與原單位徹底脫鉤,。
各試點(diǎn)期貨交易所應(yīng)按照上述原則，盡快制訂本交易所進(jìn)行會(huì)員制改造的實(shí)施方案,，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)后組織實(shí)施,。
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