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類 別：其他金融法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)發(fā)字[1995]163號(hào)頒發(fā)日期：1996-06-26
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：無效
各省、自治區(qū)、直轄市,、計(jì)劃單列市政府期貨監(jiān)管部門、各期貨交易所：
近來,，部分期貨交易品種交易異?；钴S，出現(xiàn)過度投機(jī)態(tài)勢(shì),。一些會(huì)員和客戶為了牟取暴利,，蓄意違規(guī)，聯(lián)手操縱市場(chǎng),，進(jìn)行瘋狂的投機(jī)活動(dòng)甚至金額犯罪活動(dòng),。有的期貨交易所為利益所驅(qū)動(dòng)，不嚴(yán)格執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)三令五申的規(guī)定和章程規(guī)則,，對(duì)此類現(xiàn)象視而不見,、充耳不聞，甚至放松管理,，變相放縱,，屢屢造成市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)難以控制的局面。這些蓄意違規(guī)行為,，嚴(yán)重?cái)_亂了期貨市場(chǎng)的正常秩序,，危害期貨市場(chǎng)的生存基礎(chǔ)。為了進(jìn)一步控制期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),，嚴(yán)厲打擊操縱市場(chǎng)的行為,，經(jīng)研究決定：
一、各期貨交易所必須嚴(yán)格控制市場(chǎng)持倉總量,。自本通知下發(fā)之日起五個(gè)交易日內(nèi),，各期貨交易所應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，結(jié)合本交易所的具體情況,，制定交易活躍品種的市場(chǎng)持倉總量控制線,，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后公布實(shí)行。對(duì)超過市場(chǎng)持倉總量控制線的新開倉部分,，必須追加收取成交金額50%以上的交易保證金,。
二、禁止T+0結(jié)算,，即各期貨交易所不得允許會(huì)員單位用當(dāng)日平倉后清退的保證金和平倉盈利于同一交易日開新倉,。仍實(shí)行T+0結(jié)算的期貨交易所，應(yīng)在本通知下發(fā)之日起30個(gè)交易日內(nèi)改變結(jié)算方式。
三,、從新推出的合約月份起,，除確需進(jìn)行實(shí)物交割的套期保值頭寸外，各交易所一律不得允許會(huì)員單位利用倉單抵押代為支付交易保證金,。
四,、除中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的期貨經(jīng)紀(jì)公司外，任何機(jī)構(gòu)一律不得從事期貨二級(jí)代理業(yè)務(wù),，對(duì)違反者按照范圍經(jīng)營(yíng)根據(jù)有關(guān)法律給予嚴(yán)厲處罰,。凡接受此類機(jī)構(gòu)二級(jí)代理業(yè)務(wù)的交易所會(huì)員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰,，責(zé)令交易所取消其會(huì)員資格,，并吊銷其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的許可，并對(duì)主要負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分,。
五,、各交易所要嚴(yán)肅查處超量持倉、壟斷市場(chǎng)和聯(lián)手操縱市場(chǎng)的行為,。對(duì)于涉及此類行為的交易所會(huì)員,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按有關(guān)規(guī)定沒收其非法所得，進(jìn)行罰款,，責(zé)令交易所取消其會(huì)員資格,，并吊銷其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的許可證。對(duì)涉及此類行為的客戶,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)沒收其非法所得，給予罰款,，通報(bào)各交易所和會(huì)員單位,，禁止其進(jìn)入期貨市場(chǎng)。
六,、對(duì)監(jiān)管不力,、不能有效防范操縱市場(chǎng)行為并造成惡劣影響的交易所，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將追究交易所理事長(zhǎng)和總裁的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,，責(zé)令交易所停業(yè)整頓,，情節(jié)嚴(yán)重的報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)取消其試點(diǎn)資格。
七,、各期貨交易所要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定頒布的各項(xiàng)措施和制度進(jìn)行一次認(rèn)真的自查工作,，不符合規(guī)定或者沒有達(dá)到要求的，要立即進(jìn)行改正,，并將自查和改正的結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì),。凡不改正的，一經(jīng)核實(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將責(zé)令其停業(yè)整頓,，并追究交易所理事長(zhǎng)和總裁的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,。停業(yè)整頓后仍達(dá)不到要求的，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)取消其試點(diǎn)資格,。
為了確保期貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作正常進(jìn)行,，各期貨交易所要以市場(chǎng)大局為重，切實(shí)抓好市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制,，堅(jiān)決與操縱市場(chǎng)等違規(guī)行為作不懈的斗爭(zhēng),。
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