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關于審核期貨經(jīng)紀公司設立期貨營業(yè)部的通知［失效］(20000410) 字號 大號 標準 小號

類      別：其他金融法規(guī)
文      號：證監(jiān)發(fā)字[1995]167號
頒發(fā)日期：1996-05-28 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時效性：無效

各省,、自治區(qū),、直轄市及計劃單列市人民政府期貨監(jiān)管部門,、工商行政管理局：
    目前,，一些期貨經(jīng)紀公司和期貨兼營機構以“營業(yè)部”、“辦事處”,、“分公司”等名義,，在各地設立了一些分支機構，在未經(jīng)批準的情況下,，擅自接受客戶委托,，從事期貨經(jīng)紀業(yè)務，且管理混亂,、風險控制不嚴,，有的甚至承包給個人。這些問題給我國期貨市場帶來了不良影響,。為了進一步規(guī)范期貨市場的經(jīng)紀行為,，保護廣大投資者利益，根據(jù)國辦發(fā)〔1994〕69號文件精神,，特作如下通知：
    一,、期貨經(jīng)紀公司設立期貨營業(yè)部，須經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準,。
    期貨經(jīng)紀公司設立的期貨營業(yè)部,，屬《公司法》第十三條第一款規(guī)定的分公司，不具有企業(yè)法人資格,，其民事責任由期貨經(jīng)紀公司承擔,。經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準的期貨營業(yè)部，可以按照中國證監(jiān)會核準的期貨業(yè)務范圍,，從事國內(nèi)期貨經(jīng)紀,、期貨咨詢服務和期貨培訓的部分或者全部業(yè)務，但不得從事期貨自營業(yè)務,。
    二,、期貨經(jīng)紀公司設立期貨營業(yè)部，必須具備下列條件：
    1.持有中國證監(jiān)會頒發(fā)的《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》及國家工商行政管理局頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》,。
    2.上一年度為盈利企業(yè),。
    3.注冊資本金在人民幣1000萬元以上，同時是4家以上期貨交易所會員的,，可申請設立一個期貨營業(yè)部,；注冊資本金在人民幣2000萬元以上，同時是8家以上期貨交易所會員的,，可申請設立兩個期貨營業(yè)部,；注冊資本金在人民幣3000萬元以上，同時是12家以上期貨交易所會員的,，可申請設立三個期貨營業(yè)部,。一家期貨經(jīng)紀公司最多只能設立三個期貨營業(yè)部,。
    4.期貨營業(yè)部具有專用通訊設施和設備。
    5.期貨營業(yè)部持有《期貨從業(yè)人員資格證書》的從業(yè)人員不得少于10名,。
    三,、期貨經(jīng)紀公司設立期貨營業(yè)部的審核程序為：
    1.公司將申報材料報送期貨營業(yè)部擬設立地的省、自治區(qū),、直轄市或計劃單列市期貨監(jiān)管部門（以下簡稱地方期貨監(jiān)管部門）進行初審,。初審通過后，由地方期貨監(jiān)管部門將初審意見及審核材料一并上報中國證監(jiān)會進行復審,。
    2.中國證監(jiān)會復審后,，分別向國家工商行政管理局和地方期貨監(jiān)管部門通知復審結果。
    3.期貨經(jīng)紀公司持中國證監(jiān)會的批復文件和《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》,，到國家工商行政管理局申請辦理營業(yè)登記,。
    四、期貨經(jīng)紀公司設立期貨營業(yè)部,，需向地方期貨監(jiān)管部門申報下列材料（一式二份）：
    1.填寫中國證監(jiān)會制作的《期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部登記表》（附件）,。
    2.《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》和《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件。
    3.期貨營業(yè)部管理人員（副經(jīng)理以上）簡歷及資格證書復印件和無犯罪記錄證明（由戶口所在地公安,、街道或上級主管單位人事部門出具）,。
    4.國內(nèi)期貨交易所會員證明。
    5.期貨營業(yè)部經(jīng)營場地所有權或使用權證明,、租用通訊設施合同,。
    6.期貨經(jīng)紀公司上一年度經(jīng)法定驗資機構審計的財務報告。
    五,、經(jīng)審核批準的期貨營業(yè)部的名稱,，一律用“××期貨經(jīng)紀有限（責任）公司××營業(yè)部”字樣，不得使用其他名稱,。
    六,、本通過下發(fā)前已設立的期貨經(jīng)紀公司分支機構，一律按本通知的規(guī)定予以規(guī)范,。凡不符合本通知規(guī)定的,，須在1995年12月31日前，停止期貨經(jīng)紀業(yè)務,，并辦理注銷登記,。違反者，中國證監(jiān)會和國家工商行政管理局將根據(jù)有關規(guī)定對其進行處罰,。
    七,、期貨兼營機構不得設立從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的分支機構。期貨兼營機構已設立的從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的分支機構,，須在1995年12月31日前停止期貨經(jīng)紀業(yè)務,，并辦理注銷登記,。違反者，中國證監(jiān)會和國家工商行政管理局將根據(jù)有關規(guī)定對其進行處罰,。
    八、請各地期貨監(jiān)管部門接到本通知后,，按通知要求組織審核,。申請設立期貨營業(yè)部的期貨經(jīng)紀公司，須在1995年12月31日前,，將申報材料報送地方期貨監(jiān)管部門,。
    地方期貨監(jiān)管部門應在1996年3月31日前，將審核意見和材料報中國證監(jiān)會,。