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關(guān)于禁止股票發(fā)行中不當行為的通知 字號 大號 標準 小號

類      別:其他金融法規(guī)
文      號:證監(jiān)發(fā)字[1996]21號
頒發(fā)日期:1996-06-21
地   區(qū):全國
行   業(yè):全行業(yè)
時效性:有效

各證券經(jīng)營機構(gòu):

    近一時期,,廣大證券經(jīng)營機構(gòu)積極開展企業(yè)股票承銷和上市輔導業(yè)務,有力地推動了企業(yè)的股份制改造和股票發(fā)行工作的開展,但是,,某些證券經(jīng)營機構(gòu)在開展代理發(fā)行業(yè)務,爭取承銷項目的過程中,,存在著一些不正當競爭的行為,,這些不當行為損害了市場秩序,有礙于我國證券市場的健康發(fā)展,。為進一步做好股票發(fā)行工作,,制止股票發(fā)行過程中的不當競爭,現(xiàn)就有關(guān)問題作了如下通知:

    一,、證券經(jīng)營機構(gòu)在股票承銷過程中應當加強自律,,強化內(nèi)部管理,特別是要加強對公司內(nèi)部有關(guān)人員的遵規(guī)守法教育,,嚴格要求他們在業(yè)務活動中依法行事,,公平競爭。

    二,、證券經(jīng)營機構(gòu)在爭取承銷項目的過程中,,不得有以下行為:

    1.迎合或鼓勵企業(yè)以不合理的高溢價發(fā)行股票;

    2.貶損同行,;

    3.向企業(yè)允諾在其股票上市后維持其股票價格,;

    4.利用行政干預;

    5.給有關(guān)當事人回扣,;

    6.違反規(guī)定降低承銷費用或免費承銷,;

    7.其它不當競爭行為。

    三,、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱"證監(jiān)會")對有不當行為的證券經(jīng)營機構(gòu)將暫停受理其股票承銷業(yè)務資格申請,。

    四、發(fā)行股票的企業(yè)也應按照上述規(guī)定的精神加強自律,,規(guī)范發(fā)行行為,,不得在發(fā)行過程中提出不合理的高溢價要求,對與上述不當行為負有責任的發(fā)行股票企業(yè),,證監(jiān)會將 暫停受理其發(fā)行申請,。