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類 別：證券法規(guī)文 號：國發(fā)[1996]10號頒發(fā)日期：1996-05-22
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
國務(wù)院日前批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委員會,、中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于進一步加強期貨市場監(jiān)管工作的請示》,。全文如下：
按照國務(wù)院的部署，國務(wù)院證券委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）加強了對期貨市場的規(guī)范整頓工作,。經(jīng)過兩年多的努力,，我國期貨市場盲目發(fā)展的勢頭得到了一定的遏制，市場行為逐步規(guī)范,，監(jiān)管能力進一步加強,，試點工作步入正軌。但是,，目前期貨市場仍存在一些不容忽視的問題,，最為突出的是少數(shù)大戶憑借資金實力，聯(lián)手操縱市場,，牟取暴利,；少數(shù)人挪用公款進行期貨投機，損公肥私,，或利用銀行貸款,、拆入資金以及變相集資進行炒作；個別客戶在交易中蓄意違規(guī),，甚至進行金融犯罪活動,。這些行為不僅干擾了企業(yè)從事套期保值等合法的經(jīng)營活動，而且嚴重破壞了期貨市場的正常秩序,，妨礙了期貨市場的健康發(fā)展,，為進一步遏制過度投機活動，加強對期貨市場的監(jiān)管工作,，現(xiàn)提出以下意見：
一,、國有或者國有資產(chǎn)占控股地位的企業(yè)、事業(yè)單位（以下簡稱國有企事業(yè)單位）只能從事與其生產(chǎn),、經(jīng)營有關(guān)商品期貨品種的套期保值交易,，不得進行投機交易，更不允許進行惡性炒作,。國有企事業(yè)單位從事套期保值交易應(yīng)當向期貨交易所或期貨經(jīng)紀機構(gòu)出具主管部門或者董事會的批準文件,。對未能出示批準文件的,，期貨交易所不得接受其為會員，期貨經(jīng)紀機構(gòu)不得接受其為客戶,。對違反上述規(guī)定的期貨交易所和期貨經(jīng)紀機構(gòu),，證監(jiān)會將根據(jù)情節(jié)輕重對其作出責令改正、罰款,、停業(yè)整頓,、取消試點交易所資格或取消期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的處罰，并追究主要負責人的責任,。國有企事業(yè)單位未經(jīng)主管部門或董事會批準,，擅自進行期貨交易或者因從事期貨投機交易發(fā)生虧損的，要追究主要負責人的責任,。
二,、各類金融機構(gòu)一律不得從事商品期貨的自營和代理業(yè)務(wù)。凡從事商品期貨自營業(yè)務(wù)的金融機構(gòu),，從1996年3月4日起40個交易日內(nèi),，要將已持有頭寸全部平倉；凡從事商品期貨代理業(yè)務(wù)的金融機構(gòu),，從1996年3月4日起,，不得接受新客戶,，并在40個交易日內(nèi)通過平倉或者將客戶頭寸轉(zhuǎn)移到其他期貨經(jīng)紀機構(gòu)的方式了結(jié)所有代理業(yè)務(wù),。各期貨交易所對已成為會員的金融機構(gòu)，要監(jiān)督其在規(guī)定的時間內(nèi)了結(jié)所有期貨自營和代理業(yè)務(wù),，并在清理債權(quán)債務(wù)后,，取消其會員資格。期貨經(jīng)紀機構(gòu)對于已成為客戶的金融機構(gòu),，要監(jiān)督其在規(guī)定時間內(nèi)平倉,，并在清理債權(quán)債務(wù)后取消其客戶帳號。
任何金融機構(gòu)不得出具期貨交易資金保函,。嚴禁用銀行貸款或拆入資金進行期貨交易,。各級金融機構(gòu)要加強監(jiān)管，防止信貸資金流入期貨市場,。
三,、期貨經(jīng)紀公司一律不得從事期貨自營業(yè)務(wù)。凡從事自營業(yè)務(wù)的期貨經(jīng)紀公司,，從1996年3月4日起40個交易日內(nèi),，要將已持有自營頭寸全部平倉。對違反規(guī)定繼續(xù)從事自營業(yè)務(wù)的期貨經(jīng)紀公司,，證監(jiān)會根據(jù)情節(jié)輕重對其作出責令改正,、罰款,、停業(yè)整頓、取消期貨經(jīng)紀資格的處罰,，并追究主要負責人的責任,。
四、為了加大對期貨市場的監(jiān)管力度,，有效地防止和查處操縱市場行為,，證監(jiān)會可以按程序?qū)ζ谪浗灰姿⑵谪浗?jīng)紀機構(gòu)和客戶在商業(yè)銀行和其他金融機構(gòu)開立的帳戶進行查詢,。
五,、各期貨交易所要結(jié)合各自的具體情況建立“市場禁止進入制度”。對于操縱市場或者進行期貨欺詐造成嚴重后果的機構(gòu)和個人,，一經(jīng)查實,，要宣布其為“市場禁入者”，并報證監(jiān)會,，由證監(jiān)會通報各交易所,；除平倉指令外，各期貨交易所和期貨經(jīng)紀機構(gòu)要立即停止接受其新的交易指令,；對觸犯刑律的,，移交司法機關(guān)追究刑事責任。對受到證監(jiān)會通報的“市場禁入者”,，各期貨交易所和期貨經(jīng)紀機構(gòu)3年內(nèi)不得為其辦理期貨交易開戶手續(xù),。對違反規(guī)定接受“市場禁入者”的期貨交易所和期貨經(jīng)紀機構(gòu)，證監(jiān)會將對其作出責令改正,、沒收非法所得,、罰款、停業(yè)整頓,、取消試點交易所資格或取消期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的處罰,，并追究主要負責人的責任。
六,、為了充分發(fā)揮期貨市場套期保值和發(fā)現(xiàn)價格的功能,，避免大量資金惡炒小品種，使期貨市場擺脫品種越來越小,、投機越來越盛的惡性循環(huán),，在適當時機選擇一些在國際上比較成熟、最具套期保值功能的大宗商品品種,，在少數(shù)規(guī)范化程度較高的期貨交易所上市交易,，在嚴格監(jiān)管的條件下進行試點。
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