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關(guān)于各期貨交易所建立“市場禁止進(jìn)入制度”的通知 字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別：其他金融法規(guī)
文      號：證監(jiān)發(fā)字[1996]35號
頒發(fā)日期：1996-06-09 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：有效

各期貨交易所：

    根據(jù)《國務(wù)院批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委,、證監(jiān)會關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管工作請示的通知》（國發(fā)［1996］10號）精神，嚴(yán)厲打擊操縱期貨市場行為和期貨欺詐行為,，各期貨交易所要結(jié)合各自的具體情況建立“市場禁止進(jìn)入制度”,，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。

    “市場禁止進(jìn)入制度”是指各期貨交易所,、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)對被宣布為“市場禁入者”的機(jī)構(gòu)和個(gè)人,，三年內(nèi)不得接受其從事期貨交易的制度。主要包括以下內(nèi)容：

    一,、對于有下列行為之一者,，一經(jīng)查實(shí)，期貨交易所要宣布其為“市場禁入者”：

    1.被期貨交易所認(rèn)定有操縱市場行為或者其他涉及期貨欺詐行為的機(jī)構(gòu)和個(gè)人,；

    2.嚴(yán)重違反國家有關(guān)金融,、證券、期貨等法律法規(guī),，蓄意違反期貨交易所的有關(guān)規(guī)章制度,，造成嚴(yán)重后果的機(jī)構(gòu)和個(gè)人；

    3.采取造謠,、誣告等手段散布虛假信息,、擾亂市場秩序，造成嚴(yán)重后果的機(jī)構(gòu)和個(gè)人,。

    二,、各期貨交易所要將認(rèn)定的“市場禁入者”及時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會，由中國證監(jiān)會通報(bào)其他各期貨交易所,。

    三,、被中國證監(jiān)會通報(bào)的“市場禁入者”，各期貨交易所,、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)三年內(nèi)均不得為其辦理期貨交易開戶手續(xù),；對已開戶交易者，除清理原有持倉的交易指令外，要立即停止接受其新的交易指令,。

    被認(rèn)定為“市場禁入者”的機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員,，各期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得接受其從事期貨業(yè)務(wù),。

    四,、對違反第三項(xiàng)規(guī)定接受“市場禁入者”的期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會將對其作出責(zé)令改正,、沒收非法所得,、罰款、停業(yè)整頓,、取消試點(diǎn)交易所資格或取消期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的處罰,，并追究主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

    五,、對于蓄意違規(guī),、操縱市場、構(gòu)成犯罪的,，由期貨交易所移交司法部門依法追究刑事責(zé)任,。