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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)發(fā)字[1996]48號頒發(fā)日期：1996-05-26
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：無效
為了加強對證券,、期貨市場的監(jiān)督管理,，及時查處違法違規(guī)行為,，促進證券,、期貨市場的健康發(fā)展,，根據(jù)《國務院關于批轉國務院證券委1995年證券期貨工作安排意見的通知》（國發(fā)[1995]22號）的精神和我國證券,、期貨市場發(fā)展的實際情況,，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）決定分期分批授權省、自治區(qū),、直轄市,、計劃單列市和部分省會城市證券、期貨監(jiān)管部門（以下簡稱地方監(jiān)管部門）對證券,、期貨市場行使部分監(jiān)管職責,。具體監(jiān)管職責范圍和權限如下：
一、負責對設立在本行政區(qū)域內(nèi)的證券經(jīng)營機構,、證券經(jīng)營機構的分支機構,、證券登記公司、期貨經(jīng)紀公司,、期貨經(jīng)紀公司的分支機構,、從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的非期貨經(jīng)紀公司會員、證券或者期貨咨詢機構的業(yè)務活動進行日常監(jiān)管,。
上述機構應當接受地方監(jiān)管部門的日常監(jiān)管,，地方監(jiān)管部門應當維護上述機構的正常業(yè)務活動。
二,、負責查處設立在本行政區(qū)域內(nèi)的證券經(jīng)營機構,、證券經(jīng)營機構的分支機構、證券登記公司,、期貨經(jīng)紀公司,、期貨經(jīng)紀公司的分支機構、從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的非期貨經(jīng)紀公司會員,、證券或者期貨咨詢機構以及前述機構的從業(yè)人員,，證券、期貨市場投資者（以下統(tǒng)稱為被監(jiān)管者）的有關證券,、欺貨違法,、違規(guī)行為,。
三、負責處理本行政區(qū)域內(nèi)的有關證券,、期貨的信訪投拆和舉報,，調(diào)解證券、期貨糾紛和爭議,；涉及重大案情的,，應當立即向中國證監(jiān)會報告。
四,、負責督促本行政區(qū)域內(nèi)的上市公司依照國家有關法律,、法規(guī)和公司章程的規(guī)定完善公司組織機構，規(guī)范公司股東大會,，協(xié)調(diào)政府有關部門與上市公司的關系,。
五、地方監(jiān)管部門查處違法,、違規(guī)行為,，需要對被監(jiān)管者進行調(diào)查時，可以采取下列措施：
（一）詢問當事單位或者個人,，要求其提供與被調(diào)查事件有關的文件,、證明材料和其他資料；
（二）檢查當事單位或者個人與案件有關的交易記錄,、結算記錄,、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料,；
（三）向與被調(diào)查事件有關的單位或者個人了解情況,。
被調(diào)查當事單位或者個人、與被調(diào)查事件有關的單位或者個人應當如實提供有關情況和資料,；調(diào)查人員進行調(diào)查時應當出示合法證件,，并對調(diào)查中所知悉的情況和取得的資料嚴格保守秘密。
調(diào)查時需要取得交易所及其所屬登記結算機構的交易資料,、股東資料的,，除交易所及其所屬登記結算機構認為可以提供的外，應當由行使調(diào)查權的地方監(jiān)管部門報中國證監(jiān)會決定,。
六,、經(jīng)過調(diào)查，證據(jù)充分,、事實清楚的,，地方監(jiān)管部門應當依據(jù)國家有關法律、法規(guī)對違法、違規(guī)當事單位或者個人進行處罰,，并報中國證監(jiān)會備案,。
七、被調(diào)查事件屬于下列情況之一的,，地方監(jiān)管部門應當及時報告中國證監(jiān)會，由中國證監(jiān)會直接查處或者由中國證監(jiān)會指定的地方監(jiān)管部門查處：
（一）被調(diào)查事件所涉及金額在300萬元（含,，下同）以上的,；
（二）需處以20萬元以上罰款的；
（三）情節(jié)嚴重,，需要限制,、暫停業(yè)務資格或者撤銷業(yè)務許可的；
（四）兩個或者兩個以上地方監(jiān)管部門對被調(diào)查事件管轄權有爭議的,；
（五）在全國造成重大影響的其他案件,。
中國證監(jiān)會認為不適合由地方監(jiān)管部門查處的案件，由中國證監(jiān)會直接查處,。
八,、被授權的省會城市地方監(jiān)管部門不負責本通知涉及的期貨監(jiān)管工作。
九,、地方監(jiān)管部門應當按照中國證監(jiān)會的要求報告有關證券,、期貨市場執(zhí)法情況的信息和統(tǒng)計資料。
十,、被處罰單位或者個人不服地方監(jiān)管部門的處罰,，可以向中國證監(jiān)會申訴；中國證監(jiān)會對地方監(jiān)管部門不符合法律,、法規(guī),、規(guī)章的處理決定，有權予以變更或者撤銷,。
被授權的地方監(jiān)管部門應當按照本通知的要求認真履行監(jiān)管職責,，建立健全各項監(jiān)管工作制度，完善內(nèi)部組織機構,，嚴格執(zhí)行國家關于證券,、期貨市場的法律、法規(guī)和政策,，堅決查處證券,、期貨市場中的違法違規(guī)行為，不斷提高工作人員的思想水平和業(yè)務能力,，廉潔自律,，杜絕一切腐敗現(xiàn)象，使監(jiān)管工作上一個新臺階。
被授權的地方監(jiān)管部門執(zhí)行本決定中遇到什么問題和有什么建議,，請及時報中國證監(jiān)會,。
被授權名單另行發(fā)布。
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