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中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于變更《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》有關(guān)事項(xiàng)的通知 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：證券法規(guī)
文      號(hào)：證監(jiān)期審字[1996]16號(hào)
頒發(fā)日期：1996-05-21 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：有效

各省、自治區(qū),、直轄市,、計(jì)劃單列市期貨監(jiān)管部門：

    為加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管和《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》的管理,，現(xiàn)就期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)變更《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》內(nèi)容的有關(guān)事項(xiàng)作如下規(guī)定：

    一,、期貨經(jīng)紀(jì)公司變更名稱,、注冊資本,、法定代表人,、股東、住所,、營業(yè)場所,，期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部變更名稱、營業(yè)場所,、負(fù)責(zé)人,，必須向證監(jiān)會(huì)提出《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》變更申請，并按證監(jiān)會(huì)要求提供有關(guān)文件備審,。

    二,、經(jīng)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)變更《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》有關(guān)內(nèi)容的期貨經(jīng)紀(jì)公司和營業(yè)部，必須在獲批準(zhǔn)后10個(gè)工作日內(nèi),，持變更后的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》到工商行政管理部門辦理《營業(yè)執(zhí)照》變更登記,。

    三、《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》有關(guān)內(nèi)容已發(fā)生實(shí)際變動(dòng),，尚未到證監(jiān)會(huì)辦理變更手續(xù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司,，在本通知下發(fā)后30個(gè)工作日內(nèi)，向我會(huì)提出變更申請,。

    四,、《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》變更后，證監(jiān)會(huì)將通知有關(guān)地方政府期貨監(jiān)管部門,。發(fā)生變更的期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)及時(shí)向地方政府期貨監(jiān)管部門報(bào)告,。

    五、期貨經(jīng)紀(jì)公司違反上述規(guī)定和程序,，或《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》與《營業(yè)執(zhí)照》兩證內(nèi)容不符,，證監(jiān)會(huì)將要求其限期改正，或要求期貨交易所暫停其會(huì)員資格,。對(duì)逾期不改并繼續(xù)營業(yè)者,，證監(jiān)會(huì)將吊銷其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》。

    六、期貨兼營機(jī)構(gòu)變更注冊資本,、期貨營業(yè)場所,、期貨部負(fù)責(zé)人、期貨經(jīng)營范圍,，必須向證監(jiān)會(huì)提出《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》變更申請,，并按證監(jiān)會(huì)要求提供有關(guān)文件備審；期貨兼營機(jī)構(gòu)變更名稱,、住所,、法定代表人須及時(shí)向證監(jiān)會(huì)備案。辦理程序比照期貨經(jīng)紀(jì)公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。