中國人民銀行關(guān)于撤銷及轉(zhuǎn)讓國有獨資商業(yè)銀行所屬信托投資公司下設(shè)證券營業(yè)部有關(guān)問題的通知
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類 別：證券法規(guī)
文 號：銀發(fā)[1996]227號
頒發(fā)日期：1996-06-22
地 區(qū)：全國
行 業(yè)：金融業(yè)
時效性：有效
中國人民銀行各省,、自治區(qū),、直轄市,、計劃單列市分行,、中國工商銀行,、中國農(nóng)業(yè)銀行,、中國銀行,、中國建設(shè)銀行,、上海證券交易所,、深圳證券交易所：
中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行,、中國銀行和中國建設(shè)銀行（以下簡稱四家銀行）與所屬信托投資公司脫鉤的方案已由我行批復(fù)執(zhí)行?，F(xiàn)將四家銀行所屬信托投資公司下設(shè)證券營業(yè)部的處理辦法通知如下：
一、有下列情形之一的證券營業(yè)部,，一律予以撤銷：
（一）經(jīng)營狀況差,，經(jīng)營虧損余額超過其實收營運資金總額；
（二）經(jīng)營行為不規(guī)范,，受過證券管理部門處罰,；
（三）采用股份制、聯(lián)營等方式成立的,，在經(jīng)營過程中,，采用承包、出租及轉(zhuǎn)讓方式的,。
二,、四家銀行所屬信托投資公司中已確定轉(zhuǎn)讓屬于銀行所持股份后予以保留的，其下屬證券營業(yè)部維持現(xiàn)狀,，不能轉(zhuǎn)讓,；公司已確定整體轉(zhuǎn)讓的,，其下設(shè)的證券營業(yè)部隨其公司一并轉(zhuǎn)讓；四家銀行所屬信托投資公司已確定撤銷的,，其下設(shè)證券營業(yè)部可以轉(zhuǎn)讓,。
三、擬轉(zhuǎn)讓的證券營業(yè)部受讓方必須是經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的證券公司和信托投資公司,。
四,、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的證券公司和信托投資公司，符合下列條件方可收購證券營業(yè)部：
（一）證券公司已設(shè)證券營業(yè)部的營運資金總額未超過證券公司實收資本金的60％,，信托投資公司已設(shè)證券營業(yè)部的營運資金總額未超過其公司實收資本金的30％,。證券公司和信托投資公司收購后所有證券營業(yè)部的營運資金總額必須控制在上述兩個比例之內(nèi)；
（二）經(jīng)營行為規(guī)范,，最近一年未受過證券管理部門的處罰,；
（三）內(nèi)部管理體制健全，其分支機(jī)構(gòu)沒有聯(lián)營,、合資,、轉(zhuǎn)讓、出租等現(xiàn)象,；
（四）經(jīng)營效益好,，連續(xù)兩年盈利；
（五）資信狀況良好,，1996年3月31日證券回購業(yè)務(wù)的凈債務(wù)額未超過該公司的實收資本金,。
五、已確定撤銷的四家銀行所屬信托投資公司必須在1996年12月31日之前將擬轉(zhuǎn)讓的下設(shè)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)讓完畢,，逾期不能轉(zhuǎn)讓的一律撤銷,。各證券交易所和證券交易中心要以1996年12月31日為限取消被撤銷的證券營業(yè)部的交易席位。撤銷的證券營業(yè)部根據(jù)條件可向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行省級分行申請改建為歸屬銀行的營業(yè)性分支機(jī)構(gòu),，以減少損失,。
六、證券公司和信托投資公司收購證券營業(yè)部,，須經(jīng)該公司注冊地人民銀行省級分行批準(zhǔn)后,，向被收購證券營業(yè)部所在地人民銀行省級分行提出收購申請，經(jīng)批準(zhǔn)后,，由被收購證券營業(yè)部所在地人民銀行省級分行報中國人民銀行總行備案,，備案一個月內(nèi)總行未提出否定意見的，可正式轉(zhuǎn)讓,。
全國性證券公司和信托投資公司收購證券營業(yè)部由被收購方所在地人民銀行省級分行審查,，報人民銀行總行批準(zhǔn)。
七,、四家銀行所屬信托投資公司下設(shè)證券營業(yè)部的處理必須嚴(yán)格按法定程序辦理手續(xù)：
（一）已確定撤銷的證券營業(yè)部,，必須按照《中華人民共和國中國人民銀行法》和《金融機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》向所在地人民銀行省級分行申請辦理金融機(jī)構(gòu)終止手續(xù),，繳銷《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》，持人民銀行省級分行的通知書,，向工商行政管理部門注銷登記手續(xù),；擬改組為歸屬銀行的營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)的，要按規(guī)定程序向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行省級分行申報,，經(jīng)批準(zhǔn)后,，向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行省級分行領(lǐng)取《金融機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》，并向工商行政管理部門領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照,。
（二）已確定轉(zhuǎn)讓的證券營業(yè)部,，必須在經(jīng)人民銀行省級分行批準(zhǔn)并向總行備案審查同意后，到當(dāng)?shù)厝嗣胥y行省級分行辦理機(jī)構(gòu)變更手續(xù),，更換《金融機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》,，并到工商行政管理部門更換營業(yè)執(zhí)照。
八,、人民銀行各級分行、中國工商銀行,、中國農(nóng)業(yè)銀行,、中國銀行、中國建設(shè)銀行要嚴(yán)格審查,、慎重決策,，積極穩(wěn)妥地做好四家銀行所屬信托投資公司下設(shè)證券營業(yè)部的撤銷和轉(zhuǎn)讓工作。上海,、深圳證券交易所和各證券交易中心要積極配合,，對于確定撤銷的證券營業(yè)部，上海,、深圳證券交易所和各證券交易中心要退還席位費或會員費,。
（一）所有確定撤銷的證券營業(yè)部，不得再接受任何新的客戶,，開辦新的業(yè)務(wù),。在撤銷之前的一個月內(nèi)，證券營業(yè)部的歸屬公司或歸屬銀行應(yīng)在當(dāng)?shù)厝嗣胥y行省級分行統(tǒng)一組織下,，在指定的報刊上向社會公告擬撤銷事宜,，并根據(jù)《中華人民共和國經(jīng)濟(jì)合同法》和有關(guān)規(guī)定，承接證券營業(yè)部所有債權(quán)債務(wù)和經(jīng)濟(jì)合同,、協(xié)議,。
（二）中國人民銀行各分行要組織轄區(qū)內(nèi)的其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)接受已撤銷證券營業(yè)部的股民，督促撤銷方和承接方做好股民的資金,、股票帳戶以及相應(yīng)的登記,、開戶和保證金轉(zhuǎn)移等工作,，并由人民銀行省級分行組織撤銷方和承接方在指定的報刊上進(jìn)行股民轉(zhuǎn)移的公告，避免出現(xiàn)混亂,，以確保股市平穩(wěn),，保護(hù)投資人利益。
（三）所有撤銷的證券營業(yè)部,，其歸屬銀行應(yīng)及時通知有關(guān)證券交易所和證券交易中心,，對其所設(shè)交易席位予以撤銷或轉(zhuǎn)讓。凡席位撤銷的,，證券交易所和各證券交易中心要退回席位費,。
（四）各證券交易所、證券交易中心要積極配合,，做好證券營業(yè)部撤銷和轉(zhuǎn)讓的席位和資金,、證券帳戶的撤銷和轉(zhuǎn)移工作。
（五）所有撤銷的證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)交,、承接工作要在1996年12月31日之前完成,。
中國人民銀行有關(guān)分行要向轄區(qū)內(nèi)證券交易中心傳達(dá)本通知精神。
九,、其他金融機(jī)構(gòu)下設(shè)證券營業(yè)部擬轉(zhuǎn)讓或撤銷的,，比照通知執(zhí)行。
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