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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)機(jī)字[1996]3號(hào)頒發(fā)日期：1996-05-19
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：無效
各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)：
近一時(shí)期，隨著滬,、深股市的日益活躍，廣大投資者熱情高漲,，致使各地開戶數(shù)量劇增,，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的電腦和通訊設(shè)備負(fù)荷加大，有的因設(shè)備故障已導(dǎo)致事端,。同時(shí),，一些營業(yè)部及其從業(yè)人員的違規(guī)違紀(jì)行為也時(shí)有發(fā)生，有的還比較嚴(yán)重,，擾亂了正常的市場(chǎng)秩序,，也使證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自身的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)增加。在目前市場(chǎng)行情波動(dòng)較大的情況下,，要特別注意防范運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn),，保障經(jīng)營安全。為此,，現(xiàn)要求各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)做好以下幾方面工作：
1.加強(qiáng)電腦等營業(yè)設(shè)備的管理工作,，確保交易渠道的暢通，要求各營業(yè)部負(fù)責(zé)人和電腦管理人員加強(qiáng)監(jiān)控,，經(jīng)常檢查,，遇有事故迅速處理。
2.按照國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所有關(guān)規(guī)則,，妥善保存和管理各類業(yè)務(wù)資料,，謹(jǐn)防遺失、損壞和混亂問題的發(fā)生,。
3.加強(qiáng)對(duì)公司員工的職業(yè)道德教育,，為客戶提供高質(zhì)量的服務(wù)，防止欺詐客戶行為的發(fā)生,。對(duì)各類客戶要一視同仁，不得歧視中小客戶,。要妥善處理好同客戶之間的糾紛,。
4.進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)部管理，加強(qiáng)對(duì)公司員工的遵規(guī)守法教育,，杜絕各種違規(guī)事件的發(fā)生,。不得為客戶透支，不得默許,、姑息,、縱容大戶操縱市場(chǎng)。要建立和完善制度,，完善內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng),，設(shè)置專人，經(jīng)常檢查各營業(yè)機(jī)構(gòu),，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)問題,，要立即糾正，并對(duì)有關(guān)責(zé)任人員做出嚴(yán)肅處理。
5.加強(qiáng)營業(yè)場(chǎng)所的安全保衛(wèi)工作,，及時(shí)消除事故隱患,，防搶劫，防盜竊,，保護(hù)國家財(cái)產(chǎn),。
6.各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)以上工作高度重視，要由一名公司主要負(fù)責(zé)人專門負(fù)責(zé),，要根據(jù)本公司情況按照以上要求認(rèn)真進(jìn)行一次全面檢查,，找出漏洞和隱患，并針對(duì)問題采取措施,。
維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序是市場(chǎng)所有各方的共同職責(zé),，你們要密切注視當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)及投資者動(dòng)向，發(fā)現(xiàn)問題妥善處理,，并及時(shí)向當(dāng)?shù)刈C管部門和中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告,。
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