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類 別：其他金融法規(guī)文 號(hào)：銀發(fā)[1997]197號(hào)頒發(fā)日期：1996-06-14
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：無(wú)效
中國(guó)人民銀行北京、上海,、天津,、重慶、浙江,、黑龍江,、四川、廣東,、遼寧,、安徽、福建,、廣西,、海南、湖北,、江蘇,、云南、深圳,、寧波,、廈門、青島,、珠海,、大連、汕頭,、蘇州,、南通、泉州等省市分行：
現(xiàn)將《外資金融機(jī)構(gòu)中,、高級(jí)管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》印發(fā)給你們,，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。在執(zhí)行中如有什么問(wèn)題，請(qǐng)及向總行反映,。
中國(guó)人民銀行
一九九七年五月十五日
外資金融機(jī)構(gòu)中,、高級(jí)管理人員任職資格暫行規(guī)定
第一條 為加強(qiáng)對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)中,、高級(jí)管理人員的管理,，根據(jù)《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》，并參照《金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》,，特制定本規(guī)定,。
第二條 本規(guī)定所稱外資金融機(jī)構(gòu)是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)、依法定程序設(shè)立的各類外資,、中外合資金融機(jī)構(gòu),。
第三條 中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)中、高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行審查與管理,。
第四條 本規(guī)定中中,、高級(jí)管理人員是指：
（一）外資獨(dú)資、中外合資金融機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng),、副董事長(zhǎng),、總經(jīng)理、副總經(jīng)理,、行長(zhǎng),、副行長(zhǎng)；
（二）外國(guó)金融機(jī)構(gòu)在華分支機(jī)構(gòu)的總經(jīng)理,、副總經(jīng)理,、行長(zhǎng)、副行長(zhǎng),、支行行長(zhǎng),；
（三）上述機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)主管、首席精算師等參與日常管理的主要管理人員,；
（四）外國(guó)金融機(jī)構(gòu)代表機(jī)構(gòu)的總代表,、首席代表、代表,。
第五條 外資金融機(jī)構(gòu)中,、高級(jí)管理人員必須遵守中華人民共和國(guó)的法律法規(guī)，具有經(jīng)濟(jì),、金融等相關(guān)專業(yè)大學(xué)?？埔陨系膶W(xué)歷，熟悉中國(guó)金融管理法規(guī),，具有經(jīng)營(yíng)管理能力,，品行良好，無(wú)不良記錄。
第六條 除第五條外,，擔(dān)任相應(yīng)的外資金融機(jī)構(gòu)中,、高級(jí)管理人員職務(wù)還需滿足以下條件：
（一）擔(dān)任具有法人資格的外資、中外合資金融機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng),、副董事長(zhǎng),、總經(jīng)理、行長(zhǎng),，外國(guó)金融機(jī)構(gòu)在華分支機(jī)構(gòu)的總經(jīng)理,、行長(zhǎng)，應(yīng)具有10年以上的金融工作經(jīng)歷或15年以上的相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷,，并有5年以上擔(dān)任分行部門經(jīng)理或相當(dāng)于部門經(jīng)理以上職位的經(jīng)歷,；
（二）擔(dān)任外資金融機(jī)構(gòu)的副總經(jīng)理、副行長(zhǎng),、支行行長(zhǎng),、會(huì)計(jì)主管和首席精算師，應(yīng)具有5年以上的金融工作經(jīng)歷和3年以上擔(dān)任分行部門經(jīng)理或相當(dāng)于部門經(jīng)理以上職位的經(jīng)歷,。其中擔(dān)任會(huì)計(jì)主管和首席精算師職務(wù),，還必須取得相應(yīng)的資格證書；
（三）擔(dān)任外國(guó)金融機(jī)構(gòu)代表機(jī)構(gòu)的總代表,，應(yīng)具有從事金融工作10年以上,，并在最近5年內(nèi)從事2年以上管理中國(guó)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；
（四）擔(dān)任外國(guó)金融機(jī)構(gòu)代表機(jī)構(gòu)的首席代表,，應(yīng)具有5年以上從事金融或相關(guān)工作經(jīng)歷,；
（五）擔(dān)任外國(guó)金融機(jī)構(gòu)代表機(jī)構(gòu)的代表，應(yīng)具有從事金融或相關(guān)工作3年以上經(jīng)歷,；
（六）擔(dān)任外資金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員者,，年齡必須在30至65歲之間；
（七）外資金融機(jī)構(gòu)中,、高級(jí)管理人員在任職期限至少2年,。
第七條 外資金融機(jī)構(gòu)中、高級(jí)管理人員的變更須經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn),。
第八條 中國(guó)人民銀行對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)中,、高級(jí)管理人員任職資格審查實(shí)行分級(jí)管理制度。
（一）中國(guó)人民銀行總行負(fù)責(zé)對(duì)下列人員的資格審查和認(rèn)定：
1.外資獨(dú)資,、中外合資金融機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng),、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理,、行長(zhǎng),；
2.外國(guó)金融機(jī)構(gòu)在華分支機(jī)構(gòu)的行長(zhǎng),、總經(jīng)理；
3.外資金融機(jī)構(gòu)代表機(jī)構(gòu)的總代表,、首席代表,；
資格審查材料須經(jīng)中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤中袑徍撕细窈筠D(zhuǎn)報(bào)中國(guó)人民銀行總行審批。
（二）中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤中胸?fù)責(zé)對(duì)下列人員的資格審查和認(rèn)定：
1.外資金融機(jī)構(gòu)的副總經(jīng)理,、副行長(zhǎng),、支行行長(zhǎng)；
2.外資金融機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)主管,、首席精算師等參與日常管理的主要管理人員,；
3.外國(guó)金融機(jī)構(gòu)代表機(jī)構(gòu)的代表,；
當(dāng)?shù)胤中袑徟?，?bào)中國(guó)人民銀行總行備案。
第九條 擬任外資金融機(jī)構(gòu)中,、高級(jí)管理人員除按有關(guān)法規(guī)提供材料外,，還應(yīng)提供下列書面材料：
（一）學(xué)歷證明、身份證或護(hù)照的影印件,；
（二）會(huì)計(jì)師,、精算師資格證書的影印件；
上述所有書面材料必須真實(shí),、可靠,。對(duì)提交虛假材料的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，中國(guó)人民銀行將依據(jù)有關(guān)法規(guī)進(jìn)行處罰,。
第十條 任職資格的取消,，參照《金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十一條 其他規(guī)章中涉及外資金融機(jī)構(gòu)中,、高級(jí)管理人員任職資格的有關(guān)規(guī)定,，若與本規(guī)定內(nèi)容相抵觸的，以本規(guī)定為準(zhǔn),。
第十二條 本規(guī)定由中國(guó)人民銀行解釋,。
第十三條 本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。
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