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對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部,、國(guó)家工商行政管理局關(guān)于印發(fā)《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別:海關(guān)法規(guī)
文      號(hào):外經(jīng)貿(mào)法發(fā)[1997]第267號(hào)
頒發(fā)日期:1996-06-27
地   區(qū):全國(guó)
行   業(yè):批發(fā)和零售業(yè)
時(shí)效性:有效

    各省、自治區(qū),、直轄市及計(jì)劃單列市外經(jīng)貿(mào)委(廳,、局),工商行政管理局,,哈爾濱,、長(zhǎng)春、沈陽(yáng)、南京,、武漢,、成都、西安,、廣州、濟(jì)南,、杭州,、珠海、汕頭市外經(jīng)貿(mào)委(局):

    為規(guī)范外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更手續(xù),,保護(hù)投資各方的合法權(quán)益,,現(xiàn)將《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》印發(fā)給你們,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行,。執(zhí)行中有何問(wèn)題,,請(qǐng)及時(shí)向?qū)ν赓Q(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部和國(guó)家工商行政管理局反映。

    附文:如文

    一九九七年五月二十八日

    附件

    外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定

    第一條為促進(jìn)外商投資企業(yè)的健康發(fā)展,,保護(hù)投資各方的合法權(quán)益,,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》,、《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》

    ,、《中華人民共和國(guó)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法》及其他有關(guān)法律,、法規(guī),,制定本規(guī)定。

    第二條本規(guī)定所稱的外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更,,是指依照中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè),、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)(以下統(tǒng)稱為企業(yè))的投資者或其在企業(yè)的出資(包括提供合作條件)份額(以下稱為股權(quán))發(fā)生變化,。包括但不限于下列主要原因?qū)е峦馍掏顿Y企業(yè)投資者股權(quán)變更:

    (一)企業(yè)投資者之間協(xié)議轉(zhuǎn)讓股權(quán),;

    (二)企業(yè)投資者經(jīng)其他各方投資者同意向其關(guān)聯(lián)企業(yè)或其他受讓人轉(zhuǎn)讓股權(quán);

    (三)企業(yè)投資者協(xié)議調(diào)整企業(yè)注冊(cè)資本導(dǎo)致變更各方投資者股權(quán),;

    (四)企業(yè)投資者經(jīng)其他各方投資者同意將其股權(quán)質(zhì)押給債權(quán)人,,質(zhì)權(quán)人或受益人依照法律規(guī)定和合同約定取得該投資者股權(quán);

    (五)企業(yè)投資者破產(chǎn),、解散,、被撤銷、被吊銷或死亡,,其繼承人,、債權(quán)人或其他受益人依法取得該投資者股權(quán);

    (六)企業(yè)投資者合并或者分立,其合并或分立后的承繼者依法承繼原投資者股權(quán),;

    (七)企業(yè)投資者不履行企業(yè)合同,、章程規(guī)定的出資義務(wù),經(jīng)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn),,更換投資者或變更股權(quán)。

    第三條企業(yè)投資者股權(quán)變更應(yīng)遵守中國(guó)有關(guān)法律,、法規(guī),,并按照本規(guī)定經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)和登記機(jī)關(guān)變更登記。未經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的股權(quán)變更無(wú)效,。

    第四條企業(yè)投資者股權(quán)變更必須符合中國(guó)法律,、法規(guī)對(duì)投資者資格的規(guī)定和產(chǎn)業(yè)政策要求。

    依照《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》,,不允許外商獨(dú)資經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)業(yè),,股權(quán)變更不得導(dǎo)致外國(guó)投資者持有企業(yè)的全部股權(quán);因股權(quán)變更而使企業(yè)變成外資企業(yè)的,,還必須符合《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱《外資細(xì)則》所規(guī)定的設(shè)立外資企業(yè)的條件,。

    需由國(guó)有資產(chǎn)占控股或主導(dǎo)地位的產(chǎn)業(yè),股權(quán)變更不得導(dǎo)致外國(guó)投資者或非中國(guó)國(guó)有企業(yè)占控股或主導(dǎo)地位,。

    第五條除非外方投資者向中國(guó)投資者轉(zhuǎn)讓其全部股權(quán),,企業(yè)投資者股權(quán)變更不得導(dǎo)致外方投資者的投資比例低于企業(yè)注冊(cè)資本的25%.第六條經(jīng)企業(yè)其他投資者同意,繳付出資的投資者可以依據(jù)《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》(以下簡(jiǎn)稱《擔(dān)保法》)的有關(guān)規(guī)定,,通過(guò)簽訂質(zhì)押合同并經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)將其已繳付出資部分形成的股權(quán)質(zhì)押給質(zhì)權(quán)人,。投資者不得質(zhì)押未繳付出資部分的股權(quán)。投資者不得將其股權(quán)質(zhì)押給本企業(yè),。

    在質(zhì)押期間,,出質(zhì)投資者作為企業(yè)投資者的身份不變,未經(jīng)出質(zhì)投資者和企業(yè)其他投資者同意,,質(zhì)權(quán)人不得轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股權(quán),;未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意,出質(zhì)投資者不得將已出質(zhì)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓或再質(zhì)押,。

    出質(zhì)投資者與質(zhì)權(quán)人的權(quán)利,、義務(wù)及質(zhì)押合同的內(nèi)容,適用有關(guān)法律,、法規(guī)和本規(guī)定的有關(guān)規(guī)定,。

    第七條企業(yè)投資者股權(quán)變更的審批機(jī)關(guān)為批準(zhǔn)設(shè)立該企業(yè)的審批機(jī)關(guān),如果中外合資,、合作企業(yè)中方投資者的股權(quán)變更而使企業(yè)變成外資企業(yè),,且該企業(yè)從事《外資細(xì)則》第五條所規(guī)定的限制設(shè)立外資企業(yè)的行業(yè),則該企業(yè)中方投資者的股權(quán)變更必須經(jīng)中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部《以下簡(jiǎn)稱外經(jīng)貿(mào)部》批準(zhǔn)。

    企業(yè)因增加注冊(cè)資本而使投資者股權(quán)發(fā)生變化并且導(dǎo)致其投資總額已超過(guò)原審批機(jī)關(guān)的審批權(quán)限的,,則企業(yè)投資者的股權(quán)變更應(yīng)按照審批權(quán)限和有關(guān)規(guī)定報(bào)上級(jí)審批機(jī)關(guān)審批,。

    企業(yè)投資者股權(quán)變更的登記機(jī)關(guān)為原登記機(jī)關(guān),經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)的股權(quán)變更,,由國(guó)家工商行政管理局或其委托的原登記機(jī)關(guān)辦理變更登記,。

    第八條以國(guó)有資產(chǎn)投資的中方投資者股權(quán)變更時(shí),必須經(jīng)有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)需變更的股權(quán)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估,,并經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)管理部門確認(rèn),。經(jīng)確認(rèn)的評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為變更股權(quán)的作價(jià)依據(jù)。

    第九條由于本規(guī)定第二條(一),、(二)項(xiàng)原因需要變更股權(quán)的,企業(yè)應(yīng)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)報(bào)送下列文件:

    (一)投資者股權(quán)變更申請(qǐng)書,;

    (二)企業(yè)原合同,、章程及其修ば椋?

    (三)企業(yè)批準(zhǔn)證書和營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,;

    (四)企業(yè)董事會(huì)關(guān)于投資者股權(quán)變更的決議,;

    (五)企業(yè)投資者股權(quán)變更后的董事會(huì)成員名單;

    (六)轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽訂的并經(jīng)其他投資者簽字或以其他書面方式認(rèn)可的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,;

    (七)審批機(jī)關(guān)要求報(bào)送的其他文件,。

    第十條股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)包括以下主要內(nèi)容:

    (一)轉(zhuǎn)讓方與受讓方的名稱、住所,、法定代表人的姓名,、職務(wù)、國(guó)籍,;

    (二)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的份額及其價(jià)格,;

    (三)轉(zhuǎn)讓股權(quán)交割期限及方式;

    (四)受讓方根據(jù)企業(yè)合同,、章程所享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù),;

    (五)違約責(zé)任;

    (六)適用法律及爭(zhēng)議的解決,;

    (七)協(xié)議的生效與終止,;

    (八)訂立協(xié)議的時(shí)間、地點(diǎn),。

    第十一條由于本規(guī)定第二條(三)項(xiàng)原因需要變更股權(quán)的,,應(yīng)符合外經(jīng)貿(mào)部和國(guó)家工商行政管理局的有關(guān)專項(xiàng)規(guī)定,企業(yè)除報(bào)送第九條(一),、(二),、(三)、(四)、(五)項(xiàng)規(guī)定的文件外,,還應(yīng)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)報(bào)送企業(yè)投資者簽訂的股權(quán)變更協(xié)議,。

    第十二條企業(yè)投資者與質(zhì)權(quán)人簽訂股權(quán)質(zhì)押合同后,應(yīng)將下列文件報(bào)送批準(zhǔn)設(shè)立該企業(yè)的審批機(jī)關(guān)審查,;

    (一)企業(yè)董事會(huì)及其他投資者關(guān)于同意出質(zhì)投資者將其股權(quán)質(zhì)押的決議,;

    (二)出質(zhì)投資者與質(zhì)權(quán)人簽訂的質(zhì)押合同;

    (三)出質(zhì)投資者的出資證明書,;

    (四)由中國(guó)注冊(cè)的會(huì)計(jì)師及其所在事務(wù)所為企業(yè)出具的驗(yàn)資報(bào)告,。

    審批機(jī)關(guān)應(yīng)自接到前款規(guī)定的全部文件之日起30日內(nèi)決定批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)。

    企業(yè)應(yīng)在獲得審批機(jī)關(guān)同意其投資者出質(zhì)股權(quán)的批復(fù)后30日內(nèi),,待有關(guān)批復(fù)文件向原登記機(jī)關(guān)辦理備案,。

    未按本條規(guī)定辦理審批和備案的質(zhì)押行為無(wú)效。

    第十三條依照《擔(dān)保法》的規(guī)定,,出質(zhì)股權(quán)轉(zhuǎn)移為質(zhì)權(quán)人或其他受益人所有的,,企業(yè)除應(yīng)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)報(bào)送第九條(一)、(二),、(三),、(五)項(xiàng)規(guī)定的文件外,還應(yīng)同時(shí)報(bào)送質(zhì)權(quán)人或其他受益人獲得原投資者股權(quán)的有效證明文件,。審批機(jī)關(guān)根據(jù)上述文件和本規(guī)定第十二條所述文件以及有關(guān)法律,、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行審核。

    第十四條由于本規(guī)定第二條(五),、(六)項(xiàng)原因需要變更股權(quán)的,,企業(yè)除報(bào)送第九條(一)、(二),、(三),、(五)項(xiàng)規(guī)定的文件外,還應(yīng)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)報(bào)送股權(quán)獲得人獲得原投資者股權(quán)的有效證明文件,。

    由于本規(guī)定第二條(五),、(六)項(xiàng)的規(guī)定導(dǎo)致企業(yè)投資者變更的,如果企業(yè)其他投資者不同意繼續(xù)經(jīng)營(yíng),,可向原審批機(jī)關(guān)申請(qǐng)終止原企業(yè)合同,、章程。原企業(yè)合同,、章程終止后,,股權(quán)獲得人有權(quán)參加清算委員會(huì)并分配清算后的企業(yè)剩余財(cái)產(chǎn);如果股權(quán)獲得人不同意繼續(xù)經(jīng)營(yíng),,經(jīng)企業(yè)其他投資者一致同意,,可依照本規(guī)定將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給企業(yè)其他投資者或第三人,。

    第十五條由于本規(guī)定第二條(七)項(xiàng)原因需要更換投資者或變更股權(quán)的,守約方投資者有權(quán)單方面向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)申請(qǐng)變更,。守約方投資者除報(bào)送第九條(一),、(二)  、(三),、(五)項(xiàng)規(guī)定的文件外,,還應(yīng)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)報(bào)送下列文件:

    (一)由中國(guó)注冊(cè)的會(huì)計(jì)師及其所在事務(wù)所為企業(yè)出具的驗(yàn)資報(bào)告;

    (二)守約方催告違約方繳付或繳清出資的證明文件,。

    如果新投資者參股,,還應(yīng)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)報(bào)送新投資者的合法開(kāi)業(yè)證明和資信證明。

    違約方已經(jīng)按照企業(yè)原合同,、章程規(guī)定繳付部分出資的,,還應(yīng)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)報(bào)送企業(yè)對(duì)違約方的部分出資進(jìn)行清理的有關(guān)文件。

    第十六條以國(guó)有資產(chǎn)投資的中方投資者股權(quán)變更的,,企業(yè)還必須向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)報(bào)送下列文件:

    (一)中方投資者的主管部門對(duì)該企業(yè)是股權(quán)變更簽署的意見(jiàn),;

    (二)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)需變更的股權(quán)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告;

    (三)國(guó)有資產(chǎn)管理部門對(duì)上述資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告出具的確認(rèn)書,。

    第十七條審批機(jī)關(guān)應(yīng)自接到規(guī)定報(bào)送的全部文件之日起30日內(nèi)決定批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)。

    企業(yè)應(yīng)自審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)企業(yè)投資者股權(quán)變更之日起30日內(nèi)到審批機(jī)關(guān)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書變更手續(xù),。

    中方投資者獲得企業(yè)全部股權(quán)的,,自審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)企業(yè)投資者股權(quán)變更之日起30日內(nèi),須向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)繳銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書,。審批機(jī)關(guān)自撤消外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書之日起15日內(nèi),,向企業(yè)原登記機(jī)關(guān)發(fā)出撤銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的通知。

    第十八條企業(yè)應(yīng)自變更或繳銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書之日起30日內(nèi),,依照《中華人民共和國(guó)企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》和《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定,,向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記,未按照本規(guī)定到登記機(jī)關(guān)辦理變更登記的,,登記機(jī)關(guān)依照有關(guān)規(guī)定予以處罰,。

    第十九條企業(yè)申請(qǐng)股權(quán)變更登記時(shí),應(yīng)向登記機(jī)關(guān)提交報(bào)送審批機(jī)關(guān)的有關(guān)文件,、審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件以及登記機(jī)關(guān)要求提交的其他文件,。

    由于本規(guī)定第二條(七)項(xiàng)原因需要更換投資者或變更股權(quán)登記的,除應(yīng)向登記機(jī)關(guān)提交本規(guī)定第十五條規(guī)定的文件外,,還應(yīng)提交企業(yè)新董事會(huì)成員任職文件及其身份證明和新董事會(huì)決議,。

    因企業(yè)投資者股權(quán)變更而使中方投資者獲得企業(yè)全部股權(quán)的,在申請(qǐng)變更登記時(shí),,企業(yè)應(yīng)按擬變更的企業(yè)類型的設(shè)立登記要求向登記機(jī)關(guān)提交有關(guān)文件,。經(jīng)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后,,繳銷《中華人民共和國(guó)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》,換發(fā)《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》,。

    第二十條股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議和修改企業(yè)原合同,、章程協(xié)議自核發(fā)變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書之日起生效。協(xié)議生效后,,企業(yè)投資者按照修改后的企業(yè)合同,、章程規(guī)定享有有關(guān)權(quán)利并承擔(dān)有關(guān)義務(wù)。

    第二十一條除法律,、法規(guī)另有規(guī)定外,,外商投資股份有限公司非上市股份的轉(zhuǎn)讓。參照本規(guī)定執(zhí)行,。

    第二十二條香港,、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的公司,、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人在中國(guó)其他地區(qū)投資舉辦的企業(yè)投資者股權(quán)變更,,參照本規(guī)定辦理。

    第二十三條本規(guī)定自發(fā)布之起施行,。