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類 別：外匯法規(guī)文 號(hào)：匯發(fā)[1999]102號(hào)頒發(fā)日期：1998-02-24
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè),批發(fā)和零售業(yè),行政事業(yè)時(shí)效性：有效
第一條 為了維護(hù)國(guó)家外匯管理秩序，懲處違反外匯管理規(guī)定的行為,，防范金融風(fēng)險(xiǎn),，根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》、《國(guó)家公務(wù)員暫行條例》和《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》,，制定本規(guī)定,。
第二條 本規(guī)定適用于國(guó)家公務(wù)員以及經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)、國(guó)有外貿(mào)企業(yè)的工作人員,。
本規(guī)定所稱經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu),，是指經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的中資銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu),。
本規(guī)定所稱國(guó)有外經(jīng)貿(mào)企業(yè),，是指國(guó)有外貿(mào)公司、自營(yíng)進(jìn)出口的國(guó)有生產(chǎn)企業(yè),、有進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)權(quán)的國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè),。
第三條 有本規(guī)定所列違反外匯管理規(guī)定的行為的，除依法給予行政處罰外,，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員依照本規(guī)定給予行政處分或者紀(jì)律處分,；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任,。
第四條 經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu),、國(guó)有外經(jīng)貿(mào)企業(yè)的工作人員，有下列騙購(gòu)?fù)鈪R行為之一,，數(shù)額不滿10萬(wàn)美元的,，給予留用察看處分；數(shù)額在10萬(wàn)美元以上的,，給予開(kāi)除處分,。
（一）偽造、變?cè)旌ｊP(guān)報(bào)關(guān)單,、進(jìn)口證明,、外匯管理部門核準(zhǔn)件等憑證和單據(jù)的；
（二）使用,、買賣偽造,、變?cè)斓暮ｊP(guān)報(bào)關(guān)單、進(jìn)口證明、外匯管理部門核準(zhǔn)件等憑證和單據(jù)的,；
（三）重復(fù)使用海關(guān)報(bào)關(guān)單,、進(jìn)口證明、外匯管理部門核準(zhǔn)件等憑證和單據(jù)的,；
（四）明知用于騙購(gòu)?fù)鈪R而提供人民幣資金或者其他服務(wù)的,；
（五）以其他方式騙購(gòu)?fù)鈪R的。
單位有前款行為之一的,，對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員,，依照前款規(guī)定給予紀(jì)律處分。
第五條 經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu),、國(guó)有外經(jīng)貿(mào)企業(yè)的工作人員,，有下列非法套匯行為之一，數(shù)額不滿10萬(wàn)美元的,，給予警告,、記過(guò)或者記大過(guò)處分；數(shù)額在10萬(wàn)美元以上不滿100萬(wàn)美元的,，給予降級(jí)或者撤職處分,；數(shù)額在100萬(wàn)美元以上的，給予留用察看或者開(kāi)除處分,。
（一）違反國(guó)家規(guī)定,，以人民幣支付或者以實(shí)物償付應(yīng)當(dāng)以外匯支付的進(jìn)口貨款或者其他類似支出的，但是合法的易貨貿(mào)易除外,；
（二）以人民幣為他人支付在境內(nèi)的費(fèi)用,，而由對(duì)方給付外匯的；
（三）明知用于非法套匯而提供人民幣資金或者其他服務(wù)的,；
（四）以其他方式非法套匯的,。
單位有前款行為之一的，對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員,，依照前款規(guī)定給予紀(jì)律處分,。
第六條 經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)、國(guó)有外經(jīng)貿(mào)企業(yè)的工作人員,，有下列逃匯行為之一,，數(shù)額不滿10萬(wàn)美元的，給予撤職處分,；數(shù)額在10萬(wàn)美元以上不滿100萬(wàn)美元的,，給予留用察看處分；數(shù)額在100萬(wàn)美元以上的,，給予開(kāi)除處分,。
（一）違反國(guó)家規(guī)定，擅自將外匯存放在境外的,；
（二）不按照國(guó)家規(guī)定將外匯賣給外匯指定銀行的,；
（三）違反國(guó)家規(guī)定將外匯匯出或者攜帶出境的；
（四）未經(jīng)外匯管理部門批準(zhǔn),，擅自將外幣存款憑證,、外幣有價(jià)證券攜帶或者郵寄出境的；
（五）明知用于逃匯而提供人民幣資金或者其他服務(wù)的,；
（六）以其他方式逃匯的,；
單位有前款行為之一的，對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員,，依照前款規(guī)定給予紀(jì)律處分,。
第七條 經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)、國(guó)有外經(jīng)貿(mào)企業(yè)的工作人員,，以營(yíng)利為目的,，在國(guó)家規(guī)定的交易場(chǎng)所以外非法買賣外匯，數(shù)額不滿5萬(wàn)美元或者違法所得不滿1萬(wàn)元人民幣的,，給予撤職處分,；數(shù)額在5萬(wàn)美元以上滿10萬(wàn)美元或者違法所得在1萬(wàn)人民幣以上不滿3萬(wàn)元人民幣的，給予留用察看處分,；數(shù)額在10萬(wàn)美元以上或者違法所得在3萬(wàn)元人民幣以上的,，給予開(kāi)除處分。
第八條 國(guó)有外經(jīng)貿(mào)企業(yè)在代理進(jìn)口業(yè)務(wù)中,，因過(guò)失導(dǎo)致他人騙購(gòu)?fù)鈪R或者非法套匯,，對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，數(shù)額不滿10萬(wàn)美元的,，給予警告,、記過(guò)或者記大過(guò)處分；數(shù)額在10萬(wàn)美元以上不滿100萬(wàn)美元的,，給予降級(jí)或撤職處分,；數(shù)額在100萬(wàn)美元以上的，給予留用察看或者開(kāi)除處分,。
第九條 經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)在辦理結(jié)匯,、售匯、付匯和開(kāi)戶業(yè)務(wù)中,，因過(guò)失導(dǎo)致他人騙購(gòu)?fù)鈪R,、非法套匯或者逃匯，對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,，數(shù)額不滿10萬(wàn)美元的,，給予警告、記過(guò)或者記大過(guò)處分；數(shù)額在10萬(wàn)美元以上不滿100萬(wàn)美元的,，給予降級(jí)或者撤職處分,；數(shù)額在100萬(wàn)美元以上的,，給予留用察看或者開(kāi)除處分,。
第十條 國(guó)家公務(wù)員有本規(guī)定所列騙購(gòu)?fù)鈪R、非法套匯,、逃匯或者非法買賣外匯等違反外匯管理規(guī)定行為之一的,，給予降級(jí),、撤職或者開(kāi)除處分。
第十一條 海關(guān),、外匯管理等部門的國(guó)家公務(wù)員與騙購(gòu)?fù)鈪R,、非法套匯、逃匯或者非法買賣外匯的行為人通謀,，為其提供便利,，或者明知是偽造、變?cè)斓膽{證和單據(jù)而為其提供服務(wù),，或者有其他濫用職權(quán),、徇私舞弊行為造成他人騙購(gòu)?fù)鈪R、非法套匯或者逃匯后果的,，給予開(kāi)除處分,。
海關(guān)、外匯管理等部門的國(guó)家公務(wù)員,，玩忽職守,，造成他人騙購(gòu)?fù)鈪R、非法套匯或者逃匯的,，給予降級(jí)或者撤職處分,，情節(jié)嚴(yán)重的，給予開(kāi)除處分,。
第十二條 對(duì)本單位發(fā)生的違反外匯管理規(guī)定行為不制止,、不查處，情節(jié)較重的,，對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員給予警告,、記過(guò)或者記大過(guò)處分；情節(jié)嚴(yán)重的,，給予降級(jí)或者撤職處分,。
第十三條 國(guó)家公務(wù)員利用職權(quán)，包庇違反外匯管理規(guī)定行為,，或者有其他妨礙外匯管理執(zhí)法監(jiān)督,、檢查行為的,，給予撤職或者開(kāi)除處分。
經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu),、國(guó)有外經(jīng)貿(mào)企業(yè)的工作人員有前款行為的,，給予留用察看或者開(kāi)除處分。
單位有本條第一款所列行為的,，分別依照兩款規(guī)定給予行政處分或者紀(jì)律處分。
第十四條 主動(dòng)交代違反外匯管理規(guī)定行為,，并退出外匯和違法所得,，或者主動(dòng)采取措施避免損失，或者有立功表現(xiàn)的,，可以從輕,、減輕或者免予行政處分或者紀(jì)律處分。
隱瞞事實(shí)真相,，或者弄虛作假,，出具偽證，或者隱匿,、毀滅證據(jù),，或者拒絕提供有關(guān)文件、資料和證明材料的,，應(yīng)當(dāng)從重或者加重行政處分或者紀(jì)律處分,。
第十五條 自營(yíng)進(jìn)出口的國(guó)有事業(yè)單位及其工作人員有本規(guī)定所列違反外匯管理規(guī)定行為的，參照本規(guī)定執(zhí)行,。
第十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行,。1996年4月1日《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》施行后、本規(guī)定施行前發(fā)生的違反外匯管理規(guī)定的行為,，尚未處理的,，適用本規(guī)定。
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