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類 別：外匯法規(guī)文 號(hào)：匯發(fā)[2001]31號(hào)頒發(fā)日期：2000-03-22
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：其他時(shí)效性：有效
各中資外匯指定銀行總行：
為了貫徹《關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人投資境內(nèi)上市外資股若干問(wèn)題的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》）,，做好對(duì)境內(nèi)居民投資B股的外匯管理工作，現(xiàn)將有關(guān)問(wèn)題補(bǔ)充如下：
一,、B股投資資金來(lái)源問(wèn)題
（一）境內(nèi)居民個(gè)人劃入B股資金帳戶進(jìn)行B股交易的資金,，只能是本人存放于境內(nèi)商業(yè)銀行的外匯存款（包括外匯鈔戶和外匯匯戶）,。
（二）非居民劃入B股資金帳戶進(jìn)行B股交易的資金，只能是其直接從境外匯入或其本人在境內(nèi)的現(xiàn)匯帳戶的資金。
（三）境內(nèi)居民個(gè)人和非居民均不得使用外幣現(xiàn)鈔從事B股交易,。
（四）2001年2月19日（不含2月19日）到2001年6月1日存入的資金不允許從事B股交易,。
（五）2001年2月19日前已存入銀行的資金在2001年2月19日后辦理轉(zhuǎn)存后（包括定期轉(zhuǎn)活期、活期轉(zhuǎn)定期）,，允許劃轉(zhuǎn)投資B股交易,。
（六）境內(nèi)居民個(gè)人從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（包括符合條件的證券公司、信托投資公司及其分支機(jī)構(gòu),，下同）B股保證金帳戶劃入本人外幣現(xiàn)鈔帳戶的資金,，在2001年6月1日前暫不允許劃轉(zhuǎn)投資B股交易。
各銀行應(yīng)嚴(yán)格審核居民個(gè)人劃轉(zhuǎn)資金的存入時(shí)間和性質(zhì),，嚴(yán)格禁止倒簽開戶和存款日期,。
二、關(guān)于居民劃轉(zhuǎn)資金的手續(xù)問(wèn)題
（一）境內(nèi)居民個(gè)人到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開立B股資金帳戶前,，應(yīng)將不少于等值1000美元的外匯資金從本人外匯存款帳戶劃入證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在同城,、同行開立的B股保證金帳戶。
（二）境內(nèi)居民個(gè)人在同一銀行同一城市的不同網(wǎng)點(diǎn),、不同幣種的外匯資金均可劃入證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的B股保證金帳戶,。
（三）境內(nèi)居民個(gè)人在從其外匯存款帳戶向B股保證金帳戶劃轉(zhuǎn)外匯資金時(shí)，不允許跨行和異地劃轉(zhuǎn),。境內(nèi)居民個(gè)人用于B股交易資金外的其它外匯資金劃撥仍按現(xiàn)行外匯管理規(guī)定執(zhí)行,，各銀行應(yīng)嚴(yán)格按規(guī)定辦理，只能在同名戶之間劃轉(zhuǎn),。
（四）劃出資金的外匯存款帳戶戶名應(yīng)為B股交易者本人,，劃入資金的B股保證金帳戶戶名應(yīng)為B股交易者開立B股資金帳戶的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
（五）境內(nèi)居民個(gè)人辦理外匯劃轉(zhuǎn)手續(xù)必須由本人持居民身份證辦理,，不得委托他人代辦,。
三、關(guān)于身份確認(rèn)問(wèn)題
（一）境內(nèi)居民個(gè)人所持的有效的身份證明文件是指中國(guó)的居民身份證,。
（二）非居民所持的有效身份證明文件是指有效的外國(guó)護(hù)照,。凡持其他身份證明文件的，視同居民管理,。
四,、關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開戶問(wèn)題
（一）同一家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可在同一商業(yè)銀行同城分支機(jī)構(gòu)分別開立美元和港幣B股保證金帳戶各一個(gè)。美元和港幣最多只能分別開立一個(gè)帳戶,，不可開立其他幣種帳戶,。
（二）外匯存款幣種與B股保證金帳戶幣種不匹配需要進(jìn)行幣種轉(zhuǎn)換，銀行應(yīng)該按照劃轉(zhuǎn)匯出當(dāng)日的外匯牌價(jià)折算,。
（三）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銀行開立的B股保證金帳戶為現(xiàn)匯帳戶,。因此,，銀行在將境內(nèi)居民個(gè)人外幣現(xiàn)鈔存款劃轉(zhuǎn)到B股保證金帳戶時(shí)，應(yīng)同時(shí)辦理鈔轉(zhuǎn)匯手續(xù),。
（四）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)如需在境內(nèi)外資金融機(jī)構(gòu)開立B股保證金帳戶,，應(yīng)按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定向外匯局報(bào)批，未經(jīng)批準(zhǔn)不得開立,。
（五）各地證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合法開立B股保證金帳戶后,，自行在當(dāng)?shù)匦侣劽襟w公布開戶情況，并在開戶后三日內(nèi)到當(dāng)?shù)赝鈪R局進(jìn)行備案,。備案時(shí),，要求證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供新開外匯帳戶的開戶機(jī)構(gòu)名稱、開戶行名稱和開戶帳號(hào)清單及相應(yīng)的加蓋營(yíng)業(yè)部公章的銀行開戶憑證的復(fù)印件,。
五,、關(guān)于B股股民交易資金撤出問(wèn)題
（一）境內(nèi)居民個(gè)人將其B股交易資金（包括股利和紅利等收益）撤出B股市場(chǎng)時(shí)，無(wú)論原先投入B股市場(chǎng)的資金是從現(xiàn)鈔存款帳戶劃出還是從現(xiàn)匯存款帳戶劃出的,，均只能轉(zhuǎn)入其境內(nèi)的現(xiàn)鈔存款帳戶或新開的現(xiàn)鈔帳戶,，并且應(yīng)由居民個(gè)人持居民身份證辦理。
（二）非居民撤出其B股交易資金（包括股利和紅利等收益）時(shí),，可以直接匯往境外或存入其在境內(nèi)的現(xiàn)匯帳戶或現(xiàn)鈔帳戶,，如匯出金額超過(guò)5萬(wàn)美元，銀行應(yīng)將收款銀行和收款人名稱在3個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)向所在地外匯局報(bào)備,。
（三）無(wú)論境內(nèi)居民個(gè)人還是非居民,，均不能從其B股資金帳戶直接提取外幣現(xiàn)鈔。
六,、關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)資格問(wèn)題
（一）持有效《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書》的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)從事B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),，其在各地所有的證券營(yíng)業(yè)部也可以從事B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，按照《通知》規(guī)定自行開立B股保證金帳戶（在境內(nèi)外資銀行開立B股保證金帳戶按本通知第四條（四）執(zhí)行）,。
（二）沒(méi)有《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書》的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),，其下屬的營(yíng)業(yè)部，如果持有有效的《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書》,，且已經(jīng)開辦B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,，該營(yíng)業(yè)部可以繼續(xù)經(jīng)營(yíng)B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，按照《通知》規(guī)定自行開立B股保證金帳戶（在境內(nèi)外資銀行開立B股保證金帳戶按本通知第四條（四）執(zhí)行）,。
（三）2001年2月23日前已取得上海,、深圳證券交易所B股交易席位的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)，《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書》尚未辦理展期的,，持上述證書和上海,、深圳證券交易所出具的B股交易席位證明，按《通知》規(guī)定開立B股保證金帳戶,。
（四）重組或更名的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),，且已經(jīng)開辦B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,，憑重組或更名前的《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》,、《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書》和有關(guān)部門關(guān)于公司重組或更名的批準(zhǔn)文件,，按《通知》規(guī)定開立B股保證金帳戶。
（五）持有人民銀行核發(fā)的《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》的信托投資公司,，其證券營(yíng)業(yè)部在境內(nèi)商業(yè)銀行開立B股保證金帳戶時(shí),，可以用《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》代替《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》，同時(shí)提供總公司的《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書》的復(fù)印件,。
以上證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其證券營(yíng)業(yè)部辦理B股保證金帳戶,，無(wú)需國(guó)家外匯管理局事先審批。其他沒(méi)有《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu),，均不得從事包括B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在內(nèi)的各項(xiàng)外匯業(yè)務(wù),。
七、關(guān)于銀行及其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)B股業(yè)務(wù)的資格問(wèn)題
可以為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開立B股保證金帳戶的銀行應(yīng)具備下列條件：
（一）經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可經(jīng)營(yíng)外匯存款和外匯匯款業(yè)務(wù),。
（二）能滿足B股交易清算時(shí)限的要求?，F(xiàn)階段B股交易的清算時(shí)限為T＋3.
八、外匯帳戶統(tǒng)計(jì)問(wèn)題
（一）從報(bào)送2月份報(bào)表開始,，銀行在現(xiàn)行向外匯局報(bào)送的《外匯帳戶統(tǒng)計(jì)報(bào)表》中“資本項(xiàng)目帳戶合計(jì)”項(xiàng)下增加“307B股保證金帳戶”,，用于統(tǒng)計(jì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B股保證金帳戶余額及變動(dòng)情況。
（二）在2001年2月26日至2001年6月1日期間,，各中資外匯指定銀行總行應(yīng)按周將本行系統(tǒng)境內(nèi)居民個(gè)人外匯存款帳戶的期初,、期末余額傳真報(bào)送國(guó)家外匯管理局國(guó)際收支司，電話：010－68402301,，傳真電話：010－68402303.
九,、銀行應(yīng)加強(qiáng)對(duì)個(gè)人外匯資金劃轉(zhuǎn)的審核，禁止外匯“公款私存”,，將機(jī)構(gòu)資金利用個(gè)人名義進(jìn)入B股市場(chǎng)炒作,；禁止利用外幣信用卡或銀行票據(jù)等各種支付憑證進(jìn)行外匯資金轉(zhuǎn)移，從事洗錢和逃套匯活動(dòng),；對(duì)于從事非法買賣外匯交易,，或利用不正當(dāng)渠道和資金從事B股交易或逃套匯的，應(yīng)及時(shí)向外匯管理部門報(bào)告,。
十,、為了協(xié)助各銀行順利開展該項(xiàng)業(yè)務(wù)，保證境內(nèi)居民個(gè)人投資B股事宜的平穩(wěn)運(yùn)行,，國(guó)家外匯管理局將從2001年2月24日開始在總局設(shè)立熱線咨詢電話,，解答各商業(yè)銀行總行、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)總部和各外匯局分支局所提問(wèn)題,。電話號(hào)碼為：010－68402181.咨詢時(shí)間為每天8：00－19：00.同時(shí),，外匯局各分支局也將開辦同樣的咨詢服務(wù),。各商業(yè)銀行的分支機(jī)構(gòu)、各證券公司的分支機(jī)構(gòu)及居民個(gè)人,，如有問(wèn)題和建議,，可與當(dāng)?shù)赝鈪R局聯(lián)系。
請(qǐng)各總行將上述通知精神傳達(dá)本行系統(tǒng),，嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行,。
國(guó)家外匯管理局
二00一年二月二十三日
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