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類 別：外匯法規(guī)文 號：匯發(fā)[2002]79號頒發(fā)日期：2001-09-15
地 區(qū)：全國行 業(yè)：行政事業(yè)時效性：有效
國家外匯管理局各省,、自治區(qū),、直轄市分局、外匯管理部,，大連,、青島,、廈門、寧波,、深圳市分局：
為了切實實現(xiàn)依法行政,，維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，保證外匯管理檢查工作的合法,、順利開展,，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《中華人民共和國外匯管理條例》，總局制定了《國家外匯管理局行政處罰聽證程序》,，已經(jīng)局長辦公會議審議通過,，現(xiàn)印發(fā)執(zhí)行。
請各分局和外匯管理部接到通知后盡快轉(zhuǎn)發(fā)所轄支局,。執(zhí)行中遇到問題,，及時向總局綜合司反映。
附件：《國家外匯管理局行政處罰聽證程序》
國家外匯管理局
二OO二年八月十六日
第一章 總 則
第一條 為依法行政,，維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益,，根據(jù)《行政處罰法》、《外匯管理條例》以及國務(wù)院其他有關(guān)規(guī)定,，制定本程序,。關(guān)聯(lián)資料：憲法法律共1部行政法規(guī)共1部
第二條 本程序所稱聽證，是指國家外匯管理局及其分支機構(gòu)（以下簡稱外匯局）根據(jù)本程序第三條規(guī)定,，應(yīng)當(dāng)事人請求,，組織其全面表達(dá)自己對外匯局?jǐn)M作出行政處罰措施的意見并進(jìn)行申辯和質(zhì)證的法定行政行為。
第三條 外匯局作出下列重大處罰決定前,，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利：
（一）責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ菇?jīng)營結(jié)售匯業(yè)務(wù)；
（二）責(zé)令暫停經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)或者吊銷經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證,；
（三）較大數(shù)額罰沒款,；
（四）其他法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)舉行聽證的,。
前款（三）項所稱較大數(shù)額罰沒款,，是指對自然人的違法行為處以5萬元人民幣以上，對法人或者其他經(jīng)濟組織經(jīng)營活動中的違法行為處以100萬元人民幣以上的罰沒款,。
第四條 當(dāng)事人申請聽證,、外匯局組織聽證等事項應(yīng)當(dāng)遵守本程序規(guī)定。
第五條 當(dāng)事人有權(quán)根據(jù)本程序規(guī)定要求外匯局舉行聽證,，不受任何個人和單位阻礙,。
第六條 聽證程序遵循公開、公正原則,。
除涉及國家秘密,、商業(yè)秘密或者個人隱私外，聽證應(yīng)當(dāng)以公開的方式進(jìn)行,。
第二章 聽證組織機關(guān),、聽證人員和聽證參加人
第七條 聽證由擬作出行政處罰的外匯局組織,。
第八條 聽證人員包括聽證主持人和聽證員。
聽證主持人是指外匯局負(fù)責(zé)人指定的具體負(fù)責(zé)主持聽證工作的人員,。
聽證員是指外匯局法制工作部門,、案件檢查部門、案件所涉業(yè)務(wù)管理部門各自指定的協(xié)助聽證主持人組織聽證的工作人員,。
聽證人員的組成應(yīng)當(dāng)為單數(shù),。
聽證案件的調(diào)查人員不得擔(dān)任聽證主持人和聽證員。
第九條 聽證過程中,，聽證主持人,、聽證員權(quán)利義務(wù)平等，但聽證程序由聽證主持人主要負(fù)責(zé),。
第十條 聽證參加人是指案件調(diào)查人員,、當(dāng)事人、第三人,、委托代理人,、證人以及鑒定人、翻譯,、聽證記錄人等有關(guān)人員,。
第三人是指與聽證案件有利害關(guān)系的其他公民、法人或者其他組織,。
聽證記錄人是指聽證主持人指定的負(fù)責(zé)記錄聽證活動的外匯局工作人員,。
第十一條 聽證人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避,，當(dāng)事人也有權(quán)以口頭或者書面方式申請其回避,，并說明理由：
（一）本案調(diào)查人員或者當(dāng)事人的近親屬；
（二）與本案結(jié)果有利害關(guān)系,；
（三）有其他可能影響聽證公正進(jìn)行的情形,。
聽證人員有前款規(guī)定情形之一，但未按規(guī)定自行申請回避的,，外匯局應(yīng)當(dāng)責(zé)令其回避,。
第十二條 聽證主持人的回避，由其所在部門負(fù)責(zé)人決定,；部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任聽證主持人的,，由其所在外匯局負(fù)責(zé)人決定是否回避。聽證員的回避,，由聽證主持人決定,。
第十三條 聽證主持人經(jīng)與聽證員協(xié)商，在聽證活動中依法行使下列職權(quán)：
（一）決定舉行聽證的時間、地點和方式,；
（二）決定是否允許旁聽及允許旁聽的人數(shù),；
（三）決定中止、延期或者終止聽證,；
（四）詢問聽證參加人,，接收并審核有關(guān)證據(jù)；
（五）主持聽證進(jìn)行,，包括申辯、質(zhì)證等,；
（六）維護(hù)聽證秩序,，制止違反聽證程序的行為；
（七）提出案件處理意見,；
（八）法律,、行政法規(guī)以及規(guī)章賦予的其他職權(quán)。
第十四條 聽證人員在聽證活動中承擔(dān)下列義務(wù)：
（一）將聽證通知書依法及時送達(dá)當(dāng)事人及其他有關(guān)人員,；
（二）公正履行職責(zé),，保證當(dāng)事人行使陳述、申辯以及質(zhì)證的權(quán)利,；
（三）保守聽證案件涉及的國家秘密,、商業(yè)秘密和個人隱私；
（四）不得徇私枉法,，包庇縱容違法行為,。
第十五條 當(dāng)事人依法享有下列權(quán)利：
（一）依法申請聽證人員回避；
（二）可以親自參加聽證,，也可以委托一至二名代理人參加聽證,；
（三）就案件調(diào)查人員提出的案件事實、證據(jù)和行政處罰建議進(jìn)行申辯,，并對案件的證據(jù)向調(diào)查人員及證人質(zhì)證,；
（四）聽證結(jié)束前進(jìn)行最后陳述；
（五）審核聽證筆錄,。
第十六條 當(dāng)事人依法承擔(dān)下列義務(wù)：
（一）按外匯局要求事前報送參加聽證人員的名單及身份,；
（二）按時參加聽證并依法舉證；
（三）如實回答聽證主持人的詢問,；
（四）遵守聽證程序及紀(jì)律,，維護(hù)聽證秩序。
第十七條 當(dāng)事人委托他人代理參加聽證的,，應(yīng)當(dāng)向外匯局提交由其簽名或者蓋章的授權(quán)委托書,。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)經(jīng)聽證主持人確認(rèn)。
授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明委托事項及權(quán)限,。
第十八條 案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)參加聽證,，向聽證主持人提出當(dāng)事人違法的事實,、證據(jù)和行政處罰建議及其依據(jù)，并參與質(zhì)證,。
第十九條 聽證主持人可以根據(jù)實際情況通知與案件有關(guān)的證人,、鑒定人、翻譯人員參加聽證,。
第三章 聽證的告知,、提起和受理
第二十條 外匯局在作出本程序第三條規(guī)定的行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)在《行政處罰告知書》（以下簡稱《告知書》）中告知當(dāng)事人自接到《告知書》之日起3日內(nèi)有要求舉行聽證的權(quán)利,。
第二十一條 當(dāng)事人要求舉行聽證的,，應(yīng)當(dāng)在收到《告知書》之日起3日內(nèi)，向外匯局書面提出聽證要求,。以郵寄掛號信方式提出的,，以寄出的郵戳日期為準(zhǔn)。當(dāng)事人因不可抗力或者其他特殊情況不能按期提出聽證要求的,，在障礙消除后3日內(nèi),，經(jīng)外匯局批準(zhǔn)，可以順延聽證期限,。
第二十二條 當(dāng)事人明確提出放棄聽證權(quán)利的,，不得對本案再次提出聽證要求。當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利,，應(yīng)當(dāng)以書面形式提出,。
當(dāng)事人未在規(guī)定的期限內(nèi)提出聽證要求的，視為放棄聽證權(quán)利,，外匯局可以不組織聽證,，但應(yīng)當(dāng)將情況記錄在案。
第二十三條 當(dāng)事人可以請求撤回聽證要求,，但應(yīng)當(dāng)以書面形式提出,，且不得對本案再次提出聽證要求。
第二十四條 當(dāng)事人提出聽證要求的,，外匯局應(yīng)當(dāng)自接到聽證要求之日起5日內(nèi),，審核當(dāng)事人的聽證要求，并書面通知當(dāng)事人是否受理,。
對符合本程序規(guī)定的聽證要求,，外匯局應(yīng)當(dāng)組織聽證。
對聽證要求超過期限或者不符合聽證條 件的,，外匯局應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人不予聽證,，并說明理由。
第二十五條 外匯局決定聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到當(dāng)事人提出書面聽證要求之日起30日內(nèi)舉行聽證,。
外匯局應(yīng)當(dāng)在聽證的7日前向當(dāng)事人,、其他聽證參加人送達(dá)聽證通知書。
第二十六條 聽證通知書應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
（一）當(dāng)事人姓名或者名稱,；
（二）聽證案件的內(nèi)容,；
（三）舉行聽證的時間、地點,、方式,；
（四）聽證主持人、聽證員的姓名,；
（五）告知當(dāng)事人有權(quán)申請回避以及回避的條件,；
（六）告知當(dāng)事人報送參加聽證人員名單、身份證明以及準(zhǔn)備有關(guān)證據(jù)材料,、通知證人等事項。
第二十七條 案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)自確定聽證主持人之日起3日內(nèi),，將案卷移送聽證主持人,。
第四章 聽證的舉行
第二十八條 聽證正式開始前，聽證主持人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)查明當(dāng)事人和其他聽證參加人是否到會,，宣布下列聽證紀(jì)律：
（一）服從聽證主持人的指揮,，未經(jīng)主持人允許不得發(fā)言、提問,、辯論和中途退場,，不得錄音、錄像和攝影,；
（二）不得喧嘩,、鼓掌、哄鬧或者進(jìn)行其他妨礙聽證秩序的行為,。
第二十九條 違反聽證秩序的,，聽證主持人有權(quán)予以制止；情節(jié)嚴(yán)重的,，責(zé)令退場,。
當(dāng)事人或者其代理人無正當(dāng)理由拒不到場參加聽證或者未經(jīng)主持人允許退場的，視為放棄聽證權(quán)利,。
第三十條 聽證應(yīng)當(dāng)按下列順序進(jìn)行：
（一）聽證主持人核對案件調(diào)查人員和當(dāng)事人的身份,；
（二）聽證主持人宣布聽證員、聽證記錄人,、鑒定人,、翻譯人員名單，告知當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，詢問當(dāng)事人是否申請回避,。當(dāng)事人申請聽證主持人回避的,，聽證主持人應(yīng)當(dāng)宣布暫停聽證，報請外匯局有關(guān)負(fù)責(zé)人決定是否回避,；申請聽證員,、鑒定人、翻譯人員回避的,，由聽證主持人當(dāng)場決定,。
（三）聽證主持人宣布聽證開始并介紹案由；
（四）不公開舉行的聽證,，聽證主持人應(yīng)當(dāng)說明理由,；
（五）案件調(diào)查人員陳述當(dāng)事人違法事實，出示相關(guān)證據(jù),，提出擬給予行政處罰的建議和依據(jù),；
（六）當(dāng)事人或其委托代理人進(jìn)行陳述、申辯和質(zhì)證,；
（七）第三人及其委托人陳述,，提出自己的意見和主張；
（八）案件調(diào)查人員,、當(dāng)事人,、第三人相互辯論；
（九）聽證主持人就案件事實,、證據(jù),、處罰依據(jù)進(jìn)行詢問；
（十）當(dāng)事人作最后陳述,。
第三十一條 有下列情形之一的,，聽證主持人與聽證員協(xié)商后，應(yīng)當(dāng)決定延期舉行聽證：
（一）當(dāng)事人或者其委托代理人因不可抗力無法到場的,；
（二）當(dāng)事人臨時申請回避的,；
（三）其他應(yīng)當(dāng)延期的情形。
第三十二條 有下列情形之一的,，聽證主持人應(yīng)當(dāng)與聽證員協(xié)商決定中止聽證：
（一）需要通知新的證人到場或者需要重新鑒定,、補充證據(jù)的；
（二）當(dāng)事人因不可抗力無法繼續(xù)參加聽證的,；
（三）當(dāng)事人死亡或者解散,，需要等待權(quán)利義務(wù)繼受人的；
（四）聽證參加人不遵守聽證紀(jì)律,，聽證秩序混亂的,；
（五）其他應(yīng)當(dāng)中止聽證程序的情形,。
第三十三條 延期、中止聽證的情形消失后,，由聽證主持人決定恢復(fù)聽證并按規(guī)定重新送達(dá)聽證通知書,。
第三十四條 有下列情形之一的，聽證主持人與聽證員協(xié)商后應(yīng)當(dāng)決定終止聽證：
（一）當(dāng)事人撤回聽證要求的,；
（二）當(dāng)事人無正當(dāng)理由不參加聽證的,，或者未經(jīng)聽證主持人允許中途退場的；
（三）當(dāng)事人死亡或者解散滿3個月（含3個月）未確定權(quán)利義務(wù)繼受人的,；
（四）擬作出的行政處罰決定改變,，已不屬于依本程序應(yīng)當(dāng)舉行聽證的范圍的；
（五）其他應(yīng)當(dāng)終止聽證的情形,。
第三十五條 案件調(diào)查人員,、當(dāng)事人和第三人經(jīng)聽證主持人當(dāng)場許可，可以申請證人作證,。
證人不能親自到場作證的,，調(diào)查人員、當(dāng)事人和第三人可以提交證人的書面證言,，并當(dāng)場宣讀,。
第三十六條 聽證的全部活動應(yīng)當(dāng)記入筆錄。聽證筆錄應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
（一）案由,；
（二）當(dāng)事人,、第三人的姓名或者名稱,，法定代理人,、委托代理人的姓名，案件調(diào)查人員的姓名,；
（三）聽證主持人,、聽證員以及記錄人的姓名；
（四）舉行聽證的時間,、地點和方式,；
（五）案件調(diào)查人員提出的事實、證據(jù)和行政處罰建議及依據(jù),；
（六）當(dāng)事人,、第三人陳述、申辯和質(zhì)證的內(nèi)容,；
（七）證人證言,；
（八）聽證參加人簽名或者蓋章；
（九）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)載明的其他事項,。
第三十七條 聽證筆錄應(yīng)當(dāng)經(jīng)當(dāng)事人,、第三人,、案件調(diào)查人員、聽證員,、聽證主持人審閱無誤后逐頁簽名或者蓋章,。筆錄中有關(guān)證人證言部分，應(yīng)當(dāng)交由證人審閱核對無誤后簽名或者蓋章,。
當(dāng)事人,、第三人、案件調(diào)查人員拒絕簽名或者蓋章的,，聽證記錄人應(yīng)當(dāng)在筆錄中注明,，聽證主持人簽名確認(rèn)。
第五章 聽證的適用
第三十八條 聽證結(jié)束后,，聽證人員應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)寫出聽證意見書,。聽證人員對聽證意見不一致的，應(yīng)當(dāng)在聽證意見書中如實寫明,。
聽證意見書應(yīng)當(dāng)作為行政處罰決定的依據(jù)之一,，并同時分送當(dāng)事人、案件調(diào)查人員,、第三人,。
第三十九條 聽證意見書應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：
（一）聽證案由；
（二）聽證人員和聽證參加人的姓名,、名稱及其他情況,；
（三）聽證的時間、地點,、方式,；
（四）聽證的過程；
（五）案件事實和認(rèn)定的證據(jù),；
（六）對擬實施行政處罰的意見及處理意見,。
第四十條 聽證人員應(yīng)當(dāng)在聽證意見書中，對聽證案件提出如下處理意見：
（一）違法行為事實清楚,，調(diào)查人員提出的行政處罰建議適用法律,、法規(guī)正確，證據(jù)確鑿,，程序合法,，處罰適當(dāng)?shù)模岢鼍S持處罰的意見,；
（二）違法行為事實清楚,，但調(diào)查人員提出的行政處罰建議適用法律、法規(guī)錯誤或者處罰裁量不當(dāng)?shù)?，提出糾正調(diào)查人員處罰建議的意見,；
（三）有應(yīng)當(dāng)受行政處罰的違法行為,，但調(diào)查人員在辦案過程中有程序上不足的，提出調(diào)查人員補正后再給予行政處罰的意見,；
（四）違法行為情節(jié)輕微的,，依法免予行政處罰的意見；
（五）違法行為不能成立的,，依法不予行政處罰的意見,；
（六）違法行為符合減輕或者從輕條 件的，依法減輕或者從輕處罰的意見,；
（七）違法事實不清的,，提出繼續(xù)調(diào)查的意見；
（八）發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)由其他行政機關(guān)處理的,，提出移送的意見,。違法行為已構(gòu)成犯罪的，提出移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任的意見,；
（九）依法提出的其他處理意見,。
第四十一條 外匯局應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽證意見書和聽證筆錄、其他案件材料以及有關(guān)外匯管理法規(guī),，按照《行政處罰法》第三十八條的規(guī)定,，對聽證案件作出處理決定。關(guān)聯(lián)資料：憲法法律共1部
第四十二條 依本程序規(guī)定應(yīng)當(dāng)舉行聽證而未舉行聽證的案件處罰決定無效,，應(yīng)當(dāng)撤銷,。
第六章 附 則
第四十三條 聽證人員應(yīng)當(dāng)公正履行職責(zé)，不得妨礙當(dāng)事人,、其他聽證參加人員行使法律賦予的權(quán)利,；如違反本程序規(guī)定，由外匯局按規(guī)定予以行政處分,；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任,。
第四十四條 外匯局主持聽證,，不得收取當(dāng)事人以及其他參加人任何費用。
第四十五條 法律,、行政法規(guī)對聽證程序另有規(guī)定的,，從其規(guī)定。
第四十六條 本程序所稱“日”是指工作日,，“以上”,、“內(nèi)”及“前”等均包含本數(shù)。
第四十七條 本程序自公布之日起實施,，由國家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋,。
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