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類 別：外匯法規(guī)文 號：匯發(fā)[2003]42號頒發(fā)日期：2002-04-17
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
國家外匯管理局各省,、自治區(qū)、直轄市分局,、外匯管理部,，深圳、大連,、青島,、廈門、寧波市分局,；中國工商銀行,、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行,、中國建設銀行,、交通銀行、國家開發(fā)銀行,、中國進出口銀行,、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、中信實業(yè)銀行,、中國光大銀行,、華夏銀行、廣東發(fā)展銀行,、深圳發(fā)展銀行,、招商銀行、興業(yè)銀行,、上海浦東發(fā)展銀行,、中國民生銀行：
為保證中國人民銀行令［2003］第3號《金融機構大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）的順利執(zhí)行，我局根據(jù)《管理辦法》的報表報送原則（見附件1）,，制作了金融機構履行反洗錢職責需填報的四張報表（見附件2）,，并對報表的指標、報告標準和識別標準固定編碼以及電子報表的傳輸（見附件3至5）作出了規(guī)定?，F(xiàn)將有關要求通知如下：
一,、金融機構應按照《管理辦法》規(guī)定，自4月1日起,，使用紙質(zhì)報表和電子報表上報大額和可疑外匯資金交易,。
二、國家外匯管理局根據(jù)本通知附件1至4的要求，將《管理辦法》報表制作成電子模版文件,，通過外匯局內(nèi)部電子信息傳送系統(tǒng)發(fā)至各分局,。各分局在收到電子模版文件后，應及時將本通知（含附件）以及電子模版文件轉(zhuǎn)發(fā)至所轄中,、外資銀行（含中資銀行總行）和從事外匯業(yè)務的城市商業(yè)銀行,、城市信用社、農(nóng)村信用合作社,、農(nóng)村商業(yè)銀行,。
三、金融機構應嚴格按照《管理辦法》及本通知的規(guī)定,，認真填寫報表,，確保報表數(shù)據(jù)的質(zhì)量，及時準確報送紙質(zhì)報表和電子報表,。工作中如遇業(yè)務問題,，請與國家外匯管理局管理檢查司聯(lián)系；如遇技術問題,，請與國家外匯管理局信息中心聯(lián)系,。
附件：
1、《金融機構大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法》規(guī)定的報表報送原則
2,、《金融機構大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法》報表（略）
3,、《金融機構大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法》報表指標說明
4、《金融機構大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法》報告標準或識別標準固定編碼
5,、關于電子報表傳輸?shù)恼f明
二OO三年三月十八日
《金融機構大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法》規(guī)定的報表報送原則
一,、報送主體：
金融機構及其分支機構以及外匯局省、自治區(qū),、直轄市分局和所在地有一級法人金融機構的地,、市,、縣支局是報送主體,。
金融機構設在省會、自治區(qū)首府,、直轄市的一級分支機構為主報告機構,，省會、自治區(qū)首府,、直轄市沒有一級分支機構的,，由金融機構總部指定主報告機構。
設在地,、市,、縣所在地的一級法人金融機構向所在地分局履行報告職責，由所在地分局匯總后統(tǒng)一上報至省、自治區(qū),、直轄市分局,。
二、報送程序和報送時間：
《管理辦法》規(guī)定了屬地管理和雙向上報原則,。
金融機構各分支機構應于每月初5個工作日內(nèi)匯總上月大額和可疑外匯資金交易情況,，逐級上報至主報告機構。同時報送外匯局當?shù)胤种Ь帧?/P>
各主報告機構應于每月15日前匯總各省,、自治區(qū),、直轄市內(nèi)上月大額和可疑外匯資金交易情況，報所在地的國家外匯管理局省,、自治區(qū),、直轄市分局，同時報各金融機構總部,。
各金融機構總部應于每月5日前將自身發(fā)生的上月大額和可疑外匯資金交易情況報外匯局當?shù)胤种Ь?，同時將上月全轄大額和可疑外匯資金交易匯總情況于每月20日前報國家外匯管理局。
金融機構對大額和可疑外匯資金交易進行審核,、分析,，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應于發(fā)現(xiàn)之日起3個工作日內(nèi)報當?shù)毓膊块T并報送外匯局分支局,。
國家外匯管理局省,、自治區(qū)、直轄市分局將金融機構上報的大額和可疑外匯資金交易匯總情況于每月20日前報告國家外匯管理局總局,；對涉嫌犯罪的外匯資金交易應當及時移送當?shù)毓膊块T,，并上報總局。
三,、報送方式：
金融機構對《管理辦法》第八條,、第九條和第十條規(guī)定的大額和可疑外匯資金交易行為須按月以紙制文件、電子文件形式分別填報表一,、表二,、表三。
金融機構對《管理辦法》第十二條和第十三條規(guī)定的外匯資金交易行為進行核查,，發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢的,，應及時以紙制文件填寫表四并附相關附件上報。
附件3：
《金融機構大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法》報表指標說明
一,、“匯總填報單位”,、“填報單位”、 “填報單位編碼”
“匯總填報單位”,、填報單位“填寫各從事外匯業(yè)務的金融機構及其分支機構（以下簡稱金融機構）的名稱全稱（按印鑒填寫）,，匯總填報單位是指匯總其所轄分支機構數(shù)據(jù)信息直接向外匯局報告的金融機構,。”填報單位編碼“ 按照國際收支統(tǒng)計申報中金融機構標識碼（12位）填寫,。沒有金融機構標識碼的金融機構將數(shù)據(jù)報送上級支行填報,。金融機構匯總填報大額和可疑外匯資金交易的最基層單位為地、市,、縣支行,。
二、“企業(yè)”
企業(yè)是指中華人民共和國境內(nèi)的企事業(yè)單位（含外商投資企業(yè)）,、國家機關,、社會團體、部隊等境內(nèi)機構,，駐華機構,，在中國境內(nèi)離岸賬戶發(fā)生匯兌、外匯收支或與中國境內(nèi)在岸賬戶發(fā)生匯兌,、外匯收支的境外機構,。
三、“企業(yè)名稱”
按照企業(yè)在其所在國的工商等管理部門注冊,、登記的全稱,，或其他包含有其準確、完整,、規(guī)范名稱的有效證明或主管部門的批文,、證明上所載名稱填寫。境外機構須同時填寫規(guī)范的中,、英文全稱,，格式為：“中文名稱（英文名稱）”。
四,、“企業(yè)代碼”
按照國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局全國組織機構代碼管理中心頒布的九位組織機構代碼（國標碼）填寫,，英文字母須大寫，刪除其中的短線“�,；”,，如將原代碼“25186820�；X”的組織機構代碼填寫為“25186820X”,。
五,、“交易發(fā)生日”
格式為“yyyy/mm/dd”，“yyyy”為年份,，“mm”為月份，“dd”為日期,，若月份或日期不足兩位的,，在該月份或日期前加0，如2003年1月1日，須填寫為“2003/01/01”,。六,、“報告標準或識別標準編碼”
對應《管理辦法》的大額外匯資金交易報告標準、可疑外匯資金交易的報告標準和識別標準共60項,，分別規(guī)定了四位固定編碼（見附件4）,，金融機構根據(jù)實際交易內(nèi)容按照固定編碼填寫。
七,、“交易編碼”
按照國際收支統(tǒng)計監(jiān)測系統(tǒng)的交易編碼填寫,。
八、“資金收付情況”
外匯資金進入填寫“1”,，付出填寫“0”,。
九、“銀行賬號”
企業(yè)依法在銀行開立的賬戶賬號,，包括離岸賬戶賬號,。
十、“交易幣種”,、“交易額”
“交易幣種”按國家標準填寫該幣種代碼（英文縮寫,，三位大寫字母），交易額分別按照原幣和折合美元的金額填入相應的表格中,。折算率采用填報時當月的折算率,。
十一、“交易方向”
外匯資金跨境流動的,，按照國家標準,，填寫對方所在國家或地區(qū)代碼（英文縮寫，三位大寫字母）,；資金在境內(nèi)交易的,，只需填寫特殊經(jīng)濟區(qū)代碼， 特殊經(jīng)濟區(qū)代碼如下：一般貿(mào)易區(qū)（Z00）,、保稅區(qū)（Z01）,、加工區(qū)（Z02）、鉆石交易所（Z03）,。
十二,、“姓名”和“個人姓名”
居民填寫身份證上的姓名全稱，非居民填寫護照上的個人姓名全稱,。
十三,、“國籍”
按照國家標準，填寫國家（地區(qū)）代碼（英文縮寫,，三位大寫字母）,。
十四,、“身份證件號”
填寫包括居民身份證號、軍官證號,、兒童戶口簿號和非居民護照號,。
十五、“銀行卡號或外幣儲蓄賬號”
有銀行卡的,，填寫銀行卡號,；有外幣儲蓄賬號的，填寫外幣儲蓄賬戶號,；銀行卡和外幣儲蓄賬號都有的,，同時填寫，銀行卡號寫在外幣儲蓄賬號前,，銀行卡號和外幣儲蓄賬號之間用豎線符“｜”隔開,。
十六、“負責人,、經(jīng)辦人和聯(lián)系電話”
負責人指填報單位反洗錢等相關部門的負責人員,；經(jīng)辦人指填報本表人員；聯(lián)系電話指經(jīng)辦人的電話,。
十七,、“公章”
表一至表四中“填報單位（公章）”指填報單位反洗錢或相關業(yè)務部門的公章。表四中“移交單位（公章）”和“接收單位（公章）”指移交單位和接收單位反洗錢或相關業(yè)務部門的公章,。
十八,、“法定代表人”和“地址”
法定代表人為在工商等管理部門登記、注冊的法定代表人全稱,，地址為企業(yè)工商等管理部門登記,、注冊的地址。
十九,、“聯(lián)系人”和“聯(lián)系電話”
表四中“聯(lián)系人”填寫可疑情況涉及的單位中有關人員姓名全稱,，或可疑情況涉及的個人的姓名全稱，聯(lián)系電話填寫有關單位人員或個人的電話,。
二十,、“移交人”、“接收人”和“聯(lián)系電話”
“移交人”填寫外匯管理部門或金融機構向公安部門移交相關材料的人員姓名全稱：“接收人”填寫公安部門接收外匯管理部門或金融機構移交的相關材料的人員姓名全稱,?！奥?lián)系電話” 填寫“移交人”和“接收人”的電話。
二十一,、“合計”
每張表對“報告標準或識別標準編碼”進行筆數(shù)匯總,；同時對“交易額（折合美元）”進行金額匯總。
二十二,、“備注”
其他需要補充說明的情況,。
附件4：
《金融機構大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法》報告標準和識別標準固定編碼
第八條第一項（0801）,，第八條第二項（0802）,；
第九條第一項（0901）,，第九條第二項（0902）；
第九條第三項（0903）,，第九條第四項（0904）,；
第九條第五項（0905），第九條第六項（0906）,；
第九條第七項（0907）,，第九條第八項（0908）；
第九條第九項（0909）,，第九條第十項（0910）,；
第九條第十一項（0911），第十條第一項（1001）,；
第十條第二項（1002）,，第十條第三項（1003）；
第十條第四項（1004）,，第十第五項（1005）,；
第十條第六項（1006），第十第七項（1007）,；
第十條第八項（1008）,，第十條第九項（1009）；
第十條第十項（1010）,，第十條第十一項（1011）,；
第十條第十二項（1012），第十條第十三項（1013）,；
第十條第十四項（1014）,，第十條第十五項（1015）；
第十條第十六項（1016）,，第十條第十七項（1017）,；
第十條第十八項（1018），第十條第十九項（1019）,；
第十條第二十項（1020）,，第十二條第一項（1201）；
第十二條第二項（1202）,，第十二條第三項（1203）,；
第十三條第一項（1301），第十三條第二項（1302）,；
第十三條第三項（1303）,，第十三條第四項（1304）,；
第十三條第五項（1305），第十三條第六項（1306）,；
第十三條第七項（1307）,，第十三條第八項（1308）；
第十三條第九項（1309）,，第十三條第十項（1310）,；
第十三條第十一項（1311），第十三條第十二項（1312）,；
第十三條第十三項（1313）,，第十三條第十四項（1314）；
第十三條第十五項（1315）,，第十三條第十六項（1316）,；
第十三條第十七項（1317），第十三條第十八項（1318）,；
第十三條第十九項（1319）,，第十三條第二十項（1320）；
第十三條第二十一項（1321）,，第十三條第二十二項（1322）,；
第十三條第二十三項（1323），第十三條第二十四項（1324）,。
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