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類(lèi) 別：外匯法規(guī)文 號(hào)：銀發(fā)[2005]202號(hào)頒發(fā)日期：2004-09-07
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：批發(fā)和零售業(yè)時(shí)效性：有效
中國(guó)人民銀行各分行,、營(yíng)業(yè)管理部,，省會(huì)（首府）城市中心支行，大連,、青島,、寧波、廈門(mén),、深圳市中心支行,；國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū),、直轄市分局,，外匯管理部，深圳、大連,、青島,、廈門(mén)、寧波市分局,；各中資外匯指定銀行,；中國(guó)外匯交易中心：
為進(jìn)一步完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，提高匯率形成的市場(chǎng)化程度,，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)作用,，中國(guó)人民銀行決定加快銀行間外匯市場(chǎng)的發(fā)展，為銀行和企業(yè)提供更多的風(fēng)險(xiǎn)管理工具,。根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》和《銀行間外匯市場(chǎng)管理暫行規(guī)定》等有關(guān)法規(guī),，現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、擴(kuò)大即期外匯市場(chǎng)交易主體
（一）非金融企業(yè)符合以下條件的,，可以向中國(guó)外匯交易中心（以下簡(jiǎn)稱交易中心）申請(qǐng)會(huì)員資格,，進(jìn)入銀行間即期外匯市場(chǎng)進(jìn)行自營(yíng)性交易：
1.上年度經(jīng)常項(xiàng)目跨境外匯收支25億美元或者貨物貿(mào)易進(jìn)出口總額20億美元以上；
2.具有2名以上從事外匯交易的專(zhuān)業(yè)人員,；
3.具備與銀行間外匯市場(chǎng)聯(lián)網(wǎng)的電子交易系統(tǒng),；
4.自申請(qǐng)日起前兩年內(nèi)沒(méi)有重大違反外匯管理法規(guī)行為；
5.國(guó)家外匯管理局規(guī)定的其他條件,。
（二）非銀行金融機(jī)構(gòu)符合以下條件的,，可以向交易中心申請(qǐng)會(huì)員資格，進(jìn)入銀行間即期外匯市場(chǎng)交易：
1.具有主管部門(mén)批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格,；
2.具有經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格,；
3.保險(xiǎn)公司注冊(cè)資本金不低于10億元人民幣或等值外匯，證券公司,、信托公司,、財(cái)務(wù)公司等注冊(cè)資本金不低于5億元人民幣或等值外匯，基金管理公司注冊(cè)資本金不低于1.5億元人民幣或等值外匯,；
4.具有2名以上從事外匯交易的專(zhuān)業(yè)人員,；
5.具備與銀行間外匯市場(chǎng)聯(lián)網(wǎng)的電子交易系統(tǒng)；
6.自申請(qǐng)日起前兩年內(nèi)沒(méi)有重大違反外匯管理法規(guī)行為,；
7.國(guó)家外匯管理局規(guī)定的其他條件,。
（三）非金融企業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間即期外匯市場(chǎng)交易申請(qǐng)程序：
1.符合條件的非金融企業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持以下材料，向交易中心提出申請(qǐng),，交易中心初審后報(bào)國(guó)家外匯管理局備案,。
（1）申請(qǐng)報(bào)告（說(shuō)明申請(qǐng)的主要目的、人員配備等）,；
（2）非金融企業(yè)應(yīng)出具上年度經(jīng)常項(xiàng)目跨境外匯收支或者貨物貿(mào)易進(jìn)出口總額等有關(guān)情況的報(bào)告,；
（3）非銀行金融機(jī)構(gòu)應(yīng)出具外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格和結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的證明文件,，上年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的外匯財(cái)務(wù)報(bào)告；
（4）技術(shù)支持系統(tǒng)的配置和功能說(shuō)明,；
（5）參與銀行間即期外匯市場(chǎng)交易的內(nèi)部管理制度,，包括基本操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定,、業(yè)務(wù)權(quán)限管理規(guī)定等,；
（6）交易中心要求提供的其他材料。
2.國(guó)家外匯管理局自收到交易中心遞交的備案報(bào)告起,，15個(gè)工作日內(nèi)出具備案通知書(shū),，同時(shí)抄送交易中心；對(duì)不符合規(guī)定而不予備案的申請(qǐng)者,，國(guó)家外匯管理局以書(shū)面形式予以通知,。不予備案的非金融企業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)，不能取得交易中心會(huì)員資格,，不得進(jìn)入即期外匯市場(chǎng)進(jìn)行交易。
3.在特定情況下,，非金融企業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)可直接向國(guó)家外匯管理局提出申請(qǐng),，經(jīng)批準(zhǔn)可取得交易中心會(huì)員資格，進(jìn)入銀行間即期外匯市場(chǎng)進(jìn)行交易,。
（四）非金融企業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)交易管理
1.非金融企業(yè)在銀行間外匯市場(chǎng)的即期交易以實(shí)需為原則,，除現(xiàn)行外匯管理法規(guī)規(guī)定須經(jīng)國(guó)家外匯管理局及其分支局（以下簡(jiǎn)稱外匯局）批準(zhǔn)的交易外，均可入市交易,。
2.非銀行金融機(jī)構(gòu)在銀行間外匯市場(chǎng)的即期交易,，除按現(xiàn)行外匯管理法規(guī)規(guī)定須經(jīng)外匯局批準(zhǔn)并出具結(jié)匯或者售匯批準(zhǔn)文件方可交易外，其他交易可在市場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行,。
3.非銀行金融機(jī)構(gòu)須遵守各自行業(yè)主管部門(mén)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定,，或者參照?qǐng)?zhí)行《商業(yè)銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2004年第10號(hào)）中有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)定。
二,、增加外匯市場(chǎng)詢價(jià)交易方式
（一）在銀行間外匯市場(chǎng)引入詢價(jià)交易系統(tǒng),，交易中心會(huì)員可自主決定采取詢價(jià)交易或競(jìng)價(jià)交易方式。
（二）采取詢價(jià)交易方式的會(huì)員應(yīng)當(dāng)在雙邊授信基礎(chǔ)上,，通過(guò)交易中心詢價(jià)交易系統(tǒng)進(jìn)行交易,，交易的幣種、匯率,、金額等由交易雙方協(xié)商議定,。
（三）詢價(jià)交易實(shí)行雙邊清算，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān),，并遵守交易中心詢價(jià)交易管理制度的各項(xiàng)規(guī)定,。
三、開(kāi)辦銀行間遠(yuǎn)期外匯交易
（一）銀行間遠(yuǎn)期外匯交易是指交易雙方以約定的外匯幣種、金額,、匯率,，在約定的未來(lái)某一日期交割的人民幣對(duì)外匯的交易。
（二）銀行間遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)參與主體須為交易中心的會(huì)員,。
（三）政策性銀行,、商業(yè)銀行、信托投資公司,、金融租賃公司,、財(cái)務(wù)公司和汽車(chē)金融公司會(huì)員參與銀行間遠(yuǎn)期外匯交易，須獲得中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格,；其他非銀行金融機(jī)構(gòu)會(huì)員須獲得其監(jiān)管部門(mén)的批準(zhǔn),；非金融企業(yè)會(huì)員須經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)。
（四）國(guó)家外匯管理局對(duì)銀行間遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)參與主體實(shí)行法人備案管理,。符合條件的交易中心會(huì)員持本條第（三）項(xiàng)規(guī)定的文件,，向交易中心提出申請(qǐng)，交易中心初審后報(bào)國(guó)家外匯管理局備案,。國(guó)家外匯管理局按照本通知第一條第（三）項(xiàng)第2點(diǎn)規(guī)定的程序?qū)υ摍C(jī)構(gòu)進(jìn)行備案審核,。
（五）國(guó)家外匯管理局根據(jù)結(jié)售匯業(yè)務(wù)量、資本金或營(yíng)運(yùn)資金規(guī)模,、外匯資產(chǎn)狀況等指標(biāo),，核定非金融企業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)的本外幣轉(zhuǎn)換頭寸。
（六）銀行間遠(yuǎn)期外匯交易應(yīng)遵守以下規(guī)定：
1.交易雙方通過(guò)交易中心詢價(jià)交易系統(tǒng)進(jìn)行交易,，交易的外幣幣種,、金額、期限,、匯率,、交割安排等由交易雙方協(xié)商議定。
2.遠(yuǎn)期交易可采取到期日本金全額交割的方式,，也可采取在到期日根據(jù)約定的遠(yuǎn)期交易價(jià)格與到期日即期交易價(jià)格軋差交割的方式,。兩種交割方式及幣種在成交單中應(yīng)予以明確。
3.為明確交易雙方的權(quán)利與義務(wù),，遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)會(huì)員應(yīng)簽訂銀行間遠(yuǎn)期外匯交易主協(xié)議,。
4.為防范違約風(fēng)險(xiǎn)，保證遠(yuǎn)期外匯交易合同的履行,，遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)會(huì)員可按交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金,。保證金可由交易中心代為集中保管。
5.遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)會(huì)員應(yīng)建立,、健全內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,，并采取切實(shí)有效的措施對(duì)遠(yuǎn)期風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和管理,。
6.交易中心負(fù)責(zé)提供交易系統(tǒng)并進(jìn)行日常統(tǒng)計(jì)與監(jiān)控工作，及時(shí)向市場(chǎng)披露有關(guān)信息,，但不得泄露非公開(kāi)信息或誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者,。
7.遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)會(huì)員除遵守本通知規(guī)定外，還應(yīng)遵守銀行間外匯市場(chǎng)其他有關(guān)規(guī)定,。
（七）遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)會(huì)員自獲得遠(yuǎn)期交易備案資格起6個(gè)月后,，可按即期交易與遠(yuǎn)期交易相關(guān)管理規(guī)定，在銀行間市場(chǎng)開(kāi)展即期與遠(yuǎn)期,、遠(yuǎn)期與遠(yuǎn)期相結(jié)合的人民幣對(duì)外幣掉期交易,。
四、加強(qiáng)外匯市場(chǎng)監(jiān)管
中國(guó)人民銀行授權(quán)國(guó)家外匯管理局對(duì)銀行間即期外匯市場(chǎng)和遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理,。
國(guó)家外匯管理局應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》和相關(guān)外匯管理規(guī)定,，加強(qiáng)對(duì)外匯市場(chǎng)的監(jiān)督和檢查，對(duì)違反本通知規(guī)定,、擾亂外匯市場(chǎng)交易秩序的參與主體,，依法嚴(yán)肅查處。
本通知自發(fā)布之日起施行,。
中國(guó)人民銀行
二○○五年八月八日
津公網(wǎng)安備12010202000755號(hào)