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類 別:證券法規(guī)文 號:深證會〔2023〕64號頒發(fā)日期:2023-03-03
地 區(qū):全國行 業(yè):全行業(yè)時效性:有效
各市場參與人:
根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會 香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會 聯(lián)合公告》以及《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實施辦法》,、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制登記、存管,、結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》等有關(guān)規(guī)定,,深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對《深圳證券交易所港股通交易風(fēng)險揭示書必備條款》(以下簡稱《必備條款》)進行了修訂,現(xiàn)予以發(fā)布,,并自2023年3月13日起施行?,F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下:
一、會員應(yīng)當(dāng)及時更新《深圳證券交易所港股通交易風(fēng)險揭示書》(以下簡稱《風(fēng)險揭示書》),,并按照《深圳證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引》的規(guī)定,,充分告知投資者相關(guān)風(fēng)險,做好投資者適當(dāng)性管理及教育工作,。
二,、對于《必備條款》生效前已經(jīng)開通港股通交易權(quán)限的投資者,會員應(yīng)當(dāng)通過短信,、電話或系統(tǒng)提示等適當(dāng)方式,,向投資者充分告知《風(fēng)險揭示書》修訂事項,并留存記錄,。
三,、會員應(yīng)當(dāng)于營業(yè)場所的顯著位置張貼深港通股票標(biāo)的范圍擴大和交易日歷優(yōu)化有關(guān)規(guī)則宣傳材料,并在其網(wǎng)站予以刊登,。
四,、深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于2022年6月24日發(fā)布的《深圳證券交易所港股通交易風(fēng)險揭示書必備條款(2022年修訂)》(深證會〔2022〕195號)同時廢止。
特此通知,。
附件:
深圳證券交易所港股通交易風(fēng)險揭示書必備條款(2023年修訂)
深圳證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
2023年3月3日