各市州市場(chǎng)監(jiān)督管理局，長(zhǎng)沙市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局,，省局機(jī)關(guān)各處室,、各直屬單位：

《湖南省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)實(shí)施辦法及基準(zhǔn)》已經(jīng)省局2023年第4次局務(wù)會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行,。

湖南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局

2023年4月20日

湖南省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)實(shí)施辦法

第一條  為了規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰行為，保障全省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)依法,、合理行使行政處罰裁量權(quán),，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益,，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《湖南省規(guī)范行政裁量權(quán)辦法》等法律,、法規(guī)、規(guī)章,，《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見(jiàn)》《市場(chǎng)監(jiān)管總局印發(fā)〈關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)〉的通知》等規(guī)定,，結(jié)合我省市場(chǎng)監(jiān)督管理工作實(shí)際，制定本辦法,。

第二條  本辦法所稱(chēng)行政處罰裁量權(quán),，是指全省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)實(shí)施行政處罰時(shí)，根據(jù)法律,、法規(guī),、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)、社會(huì)危害程度以及當(dāng)事人主觀(guān)過(guò)錯(cuò)等因素,，決定是否給予行政處罰,、給予行政處罰的種類(lèi)和幅度的權(quán)限。

第三條  全省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)行使行政處罰裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)以法律,、法規(guī),、規(guī)章作為依據(jù)。參照本辦法及附件《湖南省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基準(zhǔn)》)行使,。

設(shè)區(qū)的市級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在不與本辦法及《基準(zhǔn)》相抵觸的情況下,，可以結(jié)合地區(qū)實(shí)際制定本地區(qū)行政處罰事項(xiàng)的裁量基準(zhǔn)。縣級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可以在法定范圍內(nèi),，對(duì)上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的標(biāo)準(zhǔn),、條件、種類(lèi),、幅度,、方式、時(shí)限予以合理細(xì)化,、量化,，但不得超過(guò)本辦法及《基準(zhǔn)》劃定的階次或幅度。

法律,、法規(guī),、規(guī)章對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在行政處罰中行使裁量權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定,。

第四條  市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)行使行政處罰裁量權(quán),，應(yīng)當(dāng)遵循合法原則、過(guò)罰相當(dāng)原則,、公平公正公開(kāi)原則,、處罰與教育相結(jié)合原則綜合裁量。

第五條  實(shí)施行政處罰,，對(duì)違法事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié),、社會(huì)危害程度等因素相同或者相似的違法行為,，所適用的行政處罰種類(lèi)和行政處罰幅度應(yīng)當(dāng)基本相同或相似。

多個(gè)當(dāng)事人實(shí)施同一個(gè)違法行為,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各當(dāng)事人的違法情節(jié)及其在違法活動(dòng)中所起的作用,，分別確定相應(yīng)的處罰種類(lèi)和處罰幅度,。

同一個(gè)違法行為違反多個(gè)法律規(guī)范,，應(yīng)當(dāng)給予罰款處罰的，按照罰款額度高的規(guī)定處罰,。

同一個(gè)當(dāng)事人實(shí)施多個(gè)違法行為,，可以在同一個(gè)處罰決定書(shū)中分別認(rèn)定，合并執(zhí)行,，也可以分開(kāi)處理,。

第六條  不同處罰種類(lèi)，法律,、法規(guī),、規(guī)章規(guī)定并處的，除適用依法減輕的情形外，應(yīng)當(dāng)予以并處,；法律,、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以單處也可以并處的,，應(yīng)當(dāng)綜合裁量決定單處或并處,。

第七條  行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)違法行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為,。法律,、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)先行責(zé)令改正,，逾期不改正給予行政處罰的,，應(yīng)當(dāng)先責(zé)令改正，逾期不改正的,，依法作出相應(yīng)的行政處罰,；法律、法規(guī),、規(guī)章規(guī)定責(zé)令改正,，同時(shí)規(guī)定行政處罰的，可以先責(zé)令改正,，也可以在實(shí)施處罰決定時(shí)一并責(zé)令改正,。

責(zé)令改正的期限，法律,、法規(guī),、規(guī)章有規(guī)定的，從其規(guī)定,。沒(méi)有規(guī)定的,，應(yīng)當(dāng)考慮當(dāng)事人改正違法行為需要的合理時(shí)間確定改正期限，但一般不得超過(guò)三十日,。超過(guò)三十日的,，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

第八條  行使行政處罰裁量權(quán),，應(yīng)當(dāng)綜合考慮下列因素：

(一)當(dāng)事人的年齡,、智力和精神狀況；

(二)當(dāng)事人是否具有主觀(guān)過(guò)錯(cuò),；

(三)違法行為涉及的金額大小,、數(shù)量多少；

(四)違法行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)短,；

(五)違法行為涉及的區(qū)域范圍,；

(六)當(dāng)事人是初次違法或多次違法,；

(七)違法行為的手段是否惡劣；

(八)違法行為的危害后果,、社會(huì)影響程度,；

(九)當(dāng)事人是否積極改正違法行為；

(十)當(dāng)事人是否采取措施防止危害后果的發(fā)生或減輕危害后果,；

(十一)其他依法應(yīng)予考慮的因素,。

第九條  不予行政處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。

下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)不予行政處罰：

(一)不滿(mǎn)十四周歲的未成年人有違法行為的,；

(二)精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的,；

(三)違法行為輕微并及時(shí)改正,，沒(méi)有造成危害后果的；

(四)除法律,、行政法規(guī)另有規(guī)定外,，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀(guān)過(guò)錯(cuò)的；

(五)法律,、法規(guī),、規(guī)章規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。

當(dāng)事人初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的,，可以不予行政處罰,。

對(duì)當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育,。

對(duì)不滿(mǎn)十四周歲的未成年人違法行為不予行政處罰的,，應(yīng)責(zé)令監(jiān)護(hù)人加以管教；對(duì)精神病人,、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)的違法行為不予行政處罰的,，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加看管和治療。

違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的,，不再給予行政處罰,；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的,，上述期限延長(zhǎng)至五年,。法律另有規(guī)定的除外。

第十條  本辦法所稱(chēng)“及時(shí)改正”是指當(dāng)事人在辦案機(jī)關(guān)核查終結(jié)或調(diào)查終結(jié)前,，主動(dòng)完全改正其違法行為的情形。

“初次違法”是指當(dāng)事人第一次實(shí)施同一性質(zhì)違法行為的情形,。

“危害后果輕微”是指沒(méi)有造成明顯危害后果或明顯社會(huì)影響的情形,。

“沒(méi)有主觀(guān)過(guò)錯(cuò)”是指當(dāng)事人實(shí)施違法行為,，沒(méi)有主觀(guān)故意和過(guò)失，并且履行了法律,、法規(guī),、規(guī)章規(guī)定的應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)的情形。

第十一條  減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類(lèi)或處罰幅度,。包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類(lèi)之外選擇更輕的處罰種類(lèi),，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額,。

下列情形之一的,，可以減輕行政處罰：

(一)尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的,；

(二)違法行為輕微,，社會(huì)危害性較小的；

(三)法律,、法規(guī),、規(guī)章規(guī)定其他可以減輕行政處罰的。

第十二條  從輕行政處罰是指依法在可以選擇的處罰種類(lèi)和處罰幅度內(nèi),，適用較輕,、較少的處罰種類(lèi)或者較低的處罰幅度予以處罰。罰款的數(shù)額原則上應(yīng)當(dāng)在最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分,。

下列情形之一的,，可以從輕行政處罰：

(一)積極配合市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)調(diào)查，如實(shí)陳述違法事實(shí)并提供證據(jù)材料的,；

(二)在共同違法行為中起次要或者輔助作用的,；

(三)當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；

(四)法律,、法規(guī),、規(guī)章規(guī)定其他可以從輕行政處罰的。

第十三條  下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)減輕或從輕行政處罰：

(一)已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的未成年人有違法行為的,；

(二)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

(三)受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的,；

(四)主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的,；

(五)配合市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當(dāng)事人揭發(fā)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域重大違法行為或者提供查處市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線(xiàn)索或證據(jù),，并經(jīng)查證屬實(shí)的,；

(六)法律、法規(guī),、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的,。

第十四條  一般行政處罰指依法在可以選擇的處罰種類(lèi)和處罰幅度內(nèi),，適用適中的種類(lèi)或者幅度予以處罰。罰款的數(shù)額原則上應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中30%以上到少于70%部分,。

第十五條  從重行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類(lèi)和處罰幅度內(nèi),，適用較重、較多的處罰種類(lèi)或者較高的處罰幅度予以處罰,。罰款的數(shù)額原則上應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分,。

有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重行政處罰：

(一)在重大傳染病疫情等突發(fā)事件期間,，有違反突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施行為的,；

(二)其他法律、法規(guī),、規(guī)章規(guī)定依法應(yīng)當(dāng)從重行政處罰的,。

下列情形之一的，可以從重行政處罰：

(一)違法行為造成他人人身傷亡或者重大財(cái)產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的,；

(二)教唆,、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的,；

(三)因同一性質(zhì)的違法行為受過(guò)刑事處罰,，或者一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過(guò)行政處罰的；

(四)阻礙或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對(duì)行政執(zhí)法人員打擊報(bào)復(fù)的,；

(五)隱藏,、轉(zhuǎn)移、損毀,、使用,、處置市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)依法查封、扣押的財(cái)物或者先行登記保存的證據(jù)的,；

(六)偽造,、毀滅、轉(zhuǎn)移或者藏匿證據(jù)或?qū)ν对V舉報(bào)人,、證人打擊報(bào)復(fù)的,；

(七)法律、法規(guī),、規(guī)章規(guī)定其他依法可以從重行政處罰的,。

當(dāng)事人因前款第四至六項(xiàng)所涉行為已受到行政處罰的，該行為不再作為從重行政處罰的情節(jié),。

第十六條  市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)適用不予處罰,、減輕處罰、從輕處罰,、從重處罰時(shí),，應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)證據(jù)支持,。

違法行為人既有從輕或者減輕行政處罰情形,，又有從重行政處罰情形的,，應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件具體情況綜合考量作出裁量決定。

第十七條  具有下列情形之一的,，可以認(rèn)定為相關(guān)法律法規(guī)及《基準(zhǔn)》規(guī)定的情節(jié)嚴(yán)重的情形：

(一)違法行為危及國(guó)家安全,、公共安全、人身安全和生命財(cái)產(chǎn)安全,，并造成嚴(yán)重后果或者可能造成嚴(yán)重后果拒不采取措施消除或者減輕的,；

(二)實(shí)施針對(duì)孕產(chǎn)婦、嬰幼兒,、老人等特定人群的違法行為,，造成惡劣社會(huì)影響的；

(三)隱藏,、轉(zhuǎn)移,、損毀、使用,、處置有關(guān)證據(jù)材料,，導(dǎo)致危害難以消除，造成嚴(yán)重后果的,；

(四)暴力抗拒執(zhí)法人員執(zhí)法的,；

(五)其他社會(huì)影響大、產(chǎn)生嚴(yán)重危害后果的行為,。

第十八條  本辦法及《基準(zhǔn)》不得直接作為行政處罰的法律依據(jù),。在案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、行政處罰告知書(shū),、聽(tīng)證報(bào)告,、行政處罰決定等涉及行政處罰處理決定的文書(shū)中應(yīng)當(dāng)對(duì)裁量情況進(jìn)行說(shuō)明。擬作出的行政處罰情形或幅度在《基準(zhǔn)》中沒(méi)有規(guī)定的,，可以適用本辦法所規(guī)定的情形或相關(guān)法律,、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定進(jìn)行裁量,，并說(shuō)明理由,。

第十九條  本辦法及《基準(zhǔn)》中，“以上”“以下”均包括本數(shù),，“少于”“不足”不包含本數(shù),。

第二十條  建立行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)所依據(jù)的法律,、法規(guī),、規(guī)章作出修改,，或者客觀(guān)情況發(fā)生重大變化的，及時(shí)進(jìn)行調(diào)整,。

第二十一條  各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理局實(shí)行行政處罰裁量權(quán)辦法及《基準(zhǔn)》執(zhí)行情況報(bào)告制度,，每年3月1日前向上一級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理局報(bào)告上年度執(zhí)行情況、存在的問(wèn)題以及改進(jìn)措施和建議,。

第二十二條  藥品,、醫(yī)療器械、化妝品安全監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的適用規(guī)則由湖南省藥品監(jiān)督管理局另行制定,。

第二十三條  本辦法自2023年7月1日起施行,。《湖南省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施辦法(試行)》《湖南省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)(試行)》(湘市監(jiān)法〔2020〕121號(hào))同時(shí)廢止,。本辦法生效前制定的有關(guān)市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的相關(guān)規(guī)定,，與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn),。