各地,、州,、市市場監(jiān)督管理局,，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團各師市市場監(jiān)督管理局：

為規(guī)范行政執(zhí)法行為，推進包容審慎監(jiān)管,，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境,，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》《市場監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》相關(guān)規(guī)定,，自治區(qū)市場監(jiān)督管理局和兵團市場監(jiān)督管理局制定了《新疆維吾爾自治區(qū)新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團市場監(jiān)管領(lǐng)域“首違不罰”清單適用規(guī)則(試行)》，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請結(jié)合工作實際,，認真貫徹落實。

自治區(qū)市場監(jiān)督管理局兵團市場監(jiān)督管理局

2023年4月25日

新疆維吾爾自治區(qū)新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團市場

監(jiān)管領(lǐng)域“首違不罰”清單適用規(guī)則(試行)

第一條 為推進包容審慎監(jiān)管,，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，進一步激發(fā)市場主體活力,，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》《關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》等規(guī)定,，結(jié)合新疆維吾爾自治區(qū)和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團市場監(jiān)管部門工作實際，制定本規(guī)則,。

第二條 本規(guī)則所稱的“首違不罰”是指市場監(jiān)督管理部門依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定,，對初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰,。

第三條市場監(jiān)管部門應(yīng)當堅持職權(quán)法定,、公平公正、過罰相當,、處罰與教育相結(jié)合原則,，正確合理行使自由裁量權(quán)。對首次輕微違法,，堅持事前預(yù)警告誡,、事中糾正制止、事后教育規(guī)范,，通過提示,、警示、告誡等行政指導(dǎo)措施,，引導(dǎo)當事人自行糾正或杜絕違法行為,，強化市場主體守法經(jīng)營的自律意識。

第四條 適用本規(guī)則應(yīng)同時具備以下條件：

(一)首次發(fā)生《新疆維吾爾自治區(qū)新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團市場監(jiān)管領(lǐng)域“首違不罰”清單》(《以下簡稱“首違不罰”清單》)中所列事項,；

(二)危害后果輕微,；

(三)已主動或經(jīng)責(zé)令后及時改正違法行為。

第五條 認定危害后果是否輕微應(yīng)當根據(jù)是否符合《“首違不罰”清單》所列具體適用條件,，并結(jié)合違法事實,、性質(zhì)、情節(jié),、社會危害程度,、當事人主觀過錯以及改正效果等因素進行綜合判斷。

第六條 市場監(jiān)管部門對“首違不罰”事項實行清單制管理,，依據(jù)法定權(quán)限,、遵守法定程序開展清單的設(shè)立，并根據(jù)法律、法規(guī),、規(guī)章變化情況以及行政執(zhí)法實際適時予以動態(tài)調(diào)整,。

對于清單未列明的違法行為，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和相關(guān)法律法規(guī),、規(guī)章,，規(guī)范行使自由裁量權(quán)，依法作出處理決定,。

第七條 市場監(jiān)管部門可通過查詢新疆維吾爾自治區(qū)和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團市場監(jiān)管行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng),、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、歸檔案卷等方式,，確定違法主體是否屬于首次違法,。

第八條 市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)案件線索后應(yīng)當全面、客觀,、公正,、及時地進行案件調(diào)查，收集,、調(diào)取證據(jù),。證據(jù)包括對當事人不利的證據(jù)，也包括對當事人有利的證據(jù),。

第九條 在立案核查階段,，市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)當事人違法行為屬于《“首違不罰”清單》所列事項且符合適用條件的，應(yīng)在不予立案審批表中載明適用“首違不罰”的事實和依據(jù),，經(jīng)部門負責(zé)人審批同意,，并及時錄入市場監(jiān)管行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng)。

第十條 在立案后的調(diào)查中,，市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)當事人違法行為屬于《“首違不罰”清單》所列事項且符合適用條件的,，應(yīng)當制發(fā)不予行政處罰決定書。

第十一條 市場監(jiān)管部門原則上應(yīng)參照《“首違不罰”清單》所列事項和條件進行適用,，個案不適用的應(yīng)在調(diào)查終結(jié)報告中闡述理由,。

第十二條 對于適用“首違不罰”的違法行為，市場監(jiān)管部門應(yīng)當運用行政建議,、行政約談,、規(guī)勸提醒等柔性執(zhí)法的方式，教育,、引導(dǎo)和促進其依法依規(guī)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動,。

第十三條 已適用本規(guī)則不予處罰的當事人故意隱瞞非首次違法事實，且尚未超過處罰時效的,，市場監(jiān)管部門應(yīng)當依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定予以調(diào)查處理,。

第十四條 已適用本規(guī)則不予處罰的當事人,，兩年內(nèi)再次因違反市場監(jiān)管領(lǐng)域法律法規(guī)規(guī)章應(yīng)受行政處罰的，依法處理,。

第十五條 適用本規(guī)則作出行政處理決定的,，辦案人員應(yīng)當將相關(guān)材料依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以歸檔備查。

第十六條 本規(guī)則由新疆維吾爾自治區(qū)和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團市場監(jiān)督管理局負責(zé)解釋,。

第十七條 本規(guī)則自2023年5月31日起施行,，有效期兩年。

新疆維吾爾自治區(qū)人民政府辦公廳政府信息公開申請表新疆維吾爾自治區(qū)新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團市場監(jiān)管領(lǐng)域“首違不罰”清單