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2017注會(huì)《經(jīng)濟(jì)法》同步練習(xí)：證券法律制度（3）

來源：東奧會(huì)計(jì)在線責(zé)編：高源2017-09-18 09:47:17

　　2017注冊(cè)會(huì)計(jì)師考試備考正在忙碌的進(jìn)行當(dāng)中，我們需要通過習(xí)題來打下良好基礎(chǔ)。東奧小編為大家整理一些注會(huì)考試習(xí)題,，大家記得每天準(zhǔn)時(shí)來練習(xí)哦!

　　【多選】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,，下列情形中，須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有(　　),。

　　A.甲上市公司向某戰(zhàn)略投資者定向增發(fā)股票

　　B.乙上市公司向所有現(xiàn)有股東配股

　　C.有30名股東的丙非上市股份有限公司擬將其股票公開轉(zhuǎn)讓

　　D.有199名股東的丁非上市股份有限公司擬通過增資引入3名風(fēng)險(xiǎn)投資人

注冊(cè)會(huì)計(jì)師習(xí)題

　　【正確答案】ABD

　　【答案解析】(1)選項(xiàng)AB：“上市公司”無論是公開發(fā)行新股(包括配股和增發(fā))還是非公開發(fā)行新股,，均須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn);(2)選項(xiàng)C：申請(qǐng)“公開轉(zhuǎn)讓”之前，股東人數(shù)未超過200人的,，中國證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn),，由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行審查;(3)選項(xiàng)D：股東人數(shù)未超過200人的普通股份有限公司因向特定對(duì)象發(fā)行股票導(dǎo)致股東人數(shù)累計(jì)超過200人的，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn),，成為非上市公眾公司,。

　　想要高效備考，其實(shí)最好的辦法就是報(bào)班學(xué)習(xí),，查看注會(huì)考試輔導(dǎo)課程詳細(xì)介紹,，選擇適合你的課程吧


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