2017注會《經(jīng)濟(jì)法》同步練習(xí):證券法律制度(3)
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【多選】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,,須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的有( ),。
A.甲上市公司向某戰(zhàn)略投資者定向增發(fā)股票
B.乙上市公司向所有現(xiàn)有股東配股
C.有30名股東的丙非上市股份有限公司擬將其股票公開轉(zhuǎn)讓
D.有199名股東的丁非上市股份有限公司擬通過增資引入3名風(fēng)險(xiǎn)投資人
【正確答案】ABD
【答案解析】(1)選項(xiàng)AB:“上市公司”無論是公開發(fā)行新股(包括配股和增發(fā))還是非公開發(fā)行新股,,均須經(jīng)中國證監(jiān)會的核準(zhǔn);(2)選項(xiàng)C:申請“公開轉(zhuǎn)讓”之前,股東人數(shù)未超過200人的,,中國證監(jiān)會豁免核準(zhǔn),,由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行審查;(3)選項(xiàng)D:股東人數(shù)未超過200人的普通股份有限公司因向特定對象發(fā)行股票導(dǎo)致股東人數(shù)累計(jì)超過200人的,,必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的核準(zhǔn),成為非上市公眾公司,。
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注冊會計(jì)師導(dǎo)航
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