2017中級職稱考試經(jīng)濟(jì)法同步練習(xí)：禁止交易的行為(1)
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【多項選擇題】
根據(jù)我國證券法律制度的規(guī)定,，下列各項中,，不屬于欺詐客戶行為的有( )。
A.證券公司從業(yè)人員督促客戶進(jìn)行必要的證券買賣而收取傭金
B.證券公司從業(yè)人員在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C.證券公司從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
D.證券公司從業(yè)人員未經(jīng)客戶的委托,，擅自為客戶買賣證券
正確答案:A,B
答案解析 :
欺詐客戶,，是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關(guān)活動中，進(jìn)行的違背客戶真實意愿,，侵害客戶利益的行為,。禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金(選項C);(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券,，或者假借客戶的名義買賣證券(選項D);(5)為牟取傭金收入,，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實意思表示,，損害客戶利益的行為,。
【多項選擇題】
根據(jù)我國保險法律制度的規(guī)定，下列選項的表述中,，正確的有( ),。
A.保險代理人根據(jù)保險人的授權(quán)代為辦理保險業(yè)務(wù)的行為，由保險人承擔(dān)責(zé)任
B.保險的本質(zhì)是保證危險不發(fā)生并使投保人,、被保險人或受益人獲得額外的利益
C.如果保險代理人存在表見代理的情形,，保險人可以依法追究越權(quán)的保險代理人的責(zé)任
D.個人保險代理人在代辦人壽保險業(yè)務(wù)時，不得同時接受兩個以上保險人的委托
正確答案:A,C,D
答案解析 :
選項B：保險的本質(zhì)并不是保證危險不發(fā)生,，或不遭受損失,，而是對危險發(fā)生后所遭受的損失予以經(jīng)濟(jì)補償。
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