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　　【知識(shí)點(diǎn)】上市公司股份轉(zhuǎn)讓的限制

　　1.股東

　　(1)發(fā)起人持有的本公司股份,，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;因司法強(qiáng)制執(zhí)行,、繼承,、遺贈(zèng),、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外,。

　　(2)公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承,、遺贈(zèng),、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。

　　2.董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員

　　(1)董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員所持本公司股份,，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　(2)董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%。

　　(3)董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員離職后6個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份,。

　　(4)上市公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：

　　①上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi);

　?、谏鲜泄緲I(yè)績(jī)預(yù)告,、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi);

　　③自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過(guò)程中,，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi);

　?、茏C券交易所規(guī)定的其他期間。

　　3.短線交易

　　(1)上市公司董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東,，將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出,，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有,，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益,。

　　(2)證券公司因包銷購(gòu)入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個(gè)月時(shí)間限制,。

　　4.上市公司非公開(kāi)發(fā)行的股票

　　(1)36個(gè)月

　　下列發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：

　?、偕鲜泄镜目毓晒蓶|、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人;

　?、谕ㄟ^(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者;

　?、鄱聲?huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者,。

　　(2)12個(gè)月

　　除此之外的發(fā)行對(duì)象，認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,。

　　5.上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組、發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)

　　(1)特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份,，自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,。

　　(2)屬于下列情形之一的，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：

　?、偬囟▽?duì)象為上市公司控股股東,、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人。

　?、谔囟▽?duì)象通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán),。

　　③特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí),，對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月,。

　　6.5%+5%

　　(1)通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議,、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí),，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì),、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告,，通知該上市公司，并予公告,。在上述期限內(nèi),，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　(2)投資者持有或者通過(guò)協(xié)議,、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后,，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照上述規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告,。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告,、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票,。

　　7.上市公司的收購(gòu)人

　　收購(gòu)人持有的被收購(gòu)上市公司的股票,，在收購(gòu)行為完成后12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。但是,，收購(gòu)人在被收購(gòu)公司中擁有權(quán)益的股份在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓不受前述12個(gè)月的限制,。

　　8.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的，自上

　　述事實(shí)發(fā)生之日起1年后,，每12個(gè)月內(nèi)增持不超過(guò)該公司已發(fā)行的2%的股份,，該增持不超過(guò)2%的股份鎖定期為增持行為完成之日起6個(gè)月,。

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